公告日期：2025-10-30

无锡先导智能装备股份有限公司

关联（连）交易决策制度（草案）

（H 股发行并上市后适用）

第一章 总则

第一条 为完善无锡先导智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）法人治理结构、规范关联交易，充分保障关联交易的公允、合理，维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板上市规则》”）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《香港上市规则》”）以及其他中国法律、法规、规范性文件和《无锡先导智能装备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，制订本制度。

第二章 关联人和关联关系

第二条 公司的关联人包括符合《创业板上市规则》所定义的关联法人和关联自然人以及符合《香港上市规则》第 14A 章所定义的关连人士。

第三条 根据《创业板上市规则》，具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人：

（一） 直接或者间接控制公司的法人或其他组织；

（二） 由本条第一项法人或其他组织直接或者间接控制的除公司及公司控股子公司以外的法人或其他组织；

（三） 第四条所列公司关联自然人直接或间接控制的，或者担任董事（独立董事除外）、高级管理人员的除公司及公司控股子公司以外的法人或其他组织；
（四） 持有公司 5％以上股份的法人或其他组织及其一致行动人；

（五） 中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人或者其他组织。

公司与本条第（二）项所列法人受同一国有资产管理机构控制而形成第（二）项所述情形的，不因此构成关联关系，但该法人的董事长、经理或者半数以上的董事属于本规则第四条第（二）项所列情形者除外。

第四条 根据《创业板上市规则》，具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

（一） 直接或间接持有公司 5％以上股份的自然人；

（二） 公司董事和高级管理人员；

（三） 第三条第（一）项所列关联法人的董事、监事和高级管理人员；

（四） 本条第（一）项至第（三）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满 18 岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；

（五） 中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人等。

第五条 根据《创业板上市规则》，具有下列情形之一的法人或者自然人，视同为公司的关联人：

（一）因与公司或者其关联人签署协议或者作出安排，在协议或者安排生效后，或者在未来十二个月内，具有本制度第三条或者第四条规定情形之一的；
（二）过去十二个月内，曾经具有本制度第三条或者第四条规定情形之一的。

第六条 根据《香港上市规则》，除其所规定的例外情况外，公司的关连人士通常包括以下各方:

（一）公司或其任何附属公司的董事、监事、最高行政人员或主要股东（即有权在公司股东会上行使或控制行使 10%或以上投票权人士）；

（二）过去 12 个月曾任公司或其任何附属公司董事的人士（与本条第（一）项中的人士并称“基本关连人士”）；

（三）任何基本关连人士的联系人（如《香港上市规则》第 14A.12 条、第14A.13 条定义），包括：

1、在基本关连人士为个人的情况下

（1）其配偶；其本人（或其配偶）未满 18 岁的（亲生或领养）子女或继子女（各称“直系家属”）；

（2）以其本人或其直系家属为受益人（或如属全权信托，以其所知是全权托管的对象）的任何信托中，具有受托人身份的受托人（该信托不包括为广泛的参与者而成立的雇员股份计划或职业退休保障计划，而关连人士于该计划的合计权益少于 30%）（以下简称“受托人”）；或

（3）其本人、其直系家属及/或受托人（个别或共同）直接或间接持有的30%受控公司，或该公司旗下任何附属公司；或

（4）与其同居俨如配偶的人士，或其子女、继子女、父母、继父母、兄弟、继兄弟、姐妹或继姐妹（各称“家属”）；或

（5）由家属（个别或共同）直接或间接持有或由家属连同其本人、其直系家属及/或受托人持有占多数控制权的公司，或该公司旗下任何附属公司；或

（6）如其本人、其直系家属及/或受托人共同直接或间接持有以合作式或合同式合营公司（不论该合营公司是否属独立法人）的出缴资本或资产或根据合同应占合营公司的盈利或其他收益 30%（或中……
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