公告日期：2025-10-25

浩云科技股份有限公司

委托理财管理制度

二〇二五年十月

目录

第一章 总则 ...... 3

第二章 委托理财的原则 ...... 3

第三章 委托理财的审批决策权限 ...... 3

第四章 日常管理和风险控制 ...... 4

第五章 信息披露 ...... 5

第六章 附则 ...... 6

第一章 总则

第一条 为规范浩云科技股份有限公司（以下简称公司）委托理财业务的管理，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利益，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号一交易与关联交易》等相关法律法规、规范性文件以及《浩云科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度所称的“委托理财”是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构，对公司财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。

第三条 公司进行委托理财的，应当严格按照本制度执行。本制度适用于公司及控股子公司的委托理财行为。

第二章 委托理财的原则

第四条 公司开展委托理财业务应当遵循审慎开展、依法合规、科学决策、防范风险原则。

第五条 公司用于委托理财的资金应当是公司的闲置资金，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为先决条件。

第六条 公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的，其投资产品的期限不得超过十二个月，且必须安全性高、流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，还应遵照相关法律法规和公司《募集资金管理制度》执行。

第七条 公司进行委托理财应当选择资信状况及财务状况良好，无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。

第三章 委托理财的审批决策权限

第八条 公司使用闲置自有资金进行委托理财的决策权限如下：

（一）委托理财额度占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超过
1,000万元的，应当在投资之前经董事会审议通过并及时履行信息披露义务；

（二）委托理财额度占公司最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超过
5,000万元的，还应当提交股东会审议。

（三）上述金额按照连续十二个月累计计算，连续十二个月滚动发生委托理财的，以该期间最高余额为计算标准，适用前款规定。

（四）未达到董事会审议标准的委托理财事项，由公司管理层依据公司审批权限进行操作。

（五）法律法规、深圳证券交易所规则及本制度另有规定的，按照规定执行。
第九条 公司因交易频次和时效要求等原因难以对每次委托理财履行审议程序和披露义务的，可以对未来十二个月内委托理财范围、额度及期限等进行合理预计，并严格按第八条的规定履行相应决策程序。

相关额度的使用期限不应超过十二个月，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过董事会或股东会审议批准的委托理财额度，但可在年度批准的额度内循环滚动使用。

第十条 董事会在审议委托理财事项时，董事应当充分关注是否将委托理财的审批权授予董事或者高级管理人员个人行使，相关风险控制制度和措施是否健全有效，受托方的诚信记录、经营状况和财务状况是否良好。

第四章 日常管理和风险控制

第十一条 公司财务部门为委托理财的实施与管理部门，负责委托理财业务的经办和日常管理、财务核算、资料归档和保管等，其主要职责包括：

（一）根据公司财务状况、现金流状况、生产经营需求，结合公司资金安排计划，负责拟定年度委托理财计划，根据本制度第八条决策权限提交审批；

（二）在年度委托理财计划范围内，针对每笔委托理财业务，事前考察受托理财机构的资金状况、财务状况、诚信记录等情况，并对委托理财的金额、期限、预期收益进行可行性分析及风险性评估，牵头相关部门共同商讨方案，得出可行结论；在年度委托理财计划范围外，则需按照前述得出可行结论后按照本制度第八条的规
定提交审批；

（三）负责与金融机构洽谈委托理财相关合同、协议，会同相关部门进行审核，签署相关合同、协议，资金划转等工作事宜；

（四）委托理财产品存续期间，负责……
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