公告日期：2025-09-23

中信证券股份有限公司

关于

广州鹏辉能源科技股份有限公司

2025 年股票期权激励计划

调整及首次授予相关事项

之

独立财务顾问报告

独立财务顾问

二〇二五年九月

目 录

目 录...... 2
第一章 释义......3
第二章 声明......4
第三章 基本假设......5
第四章 独立财务顾问意见......6
第五章 备查文件及咨询方式......10

第一章 释义

本报告，部分合计数与各加计数直接相加之和可能在尾数上有差异，这些差异是由四舍五入造成的。除非另有所指，下列简称具有如下含义：

鹏辉能源、公司、上市公司 指 广州鹏辉能源科技股份有限公司

独立财务顾问、本独立财务顾问 指 中信证券股份有限公司

本激励计划 指 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2025 年股票期权激
励计划

股票期权、期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的
价格和条件购买公司一定数量股票的权利

激励对象 指 按照本激励计划规定，获得股票期权的公司（含子
公司）董事、高级管理人员、核心员工

授予日 指 公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须
为交易日

行权价格 指 公司向激励对象授予股票期权时所确定的激励对象
购买公司股份的价格

有效期 指 自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权
全部行权或注销的期间

等待期 指 股票期权授予日至股票期权可行权日之间的时间

行权条件 指 根据股票期权激励计划激励对象行使股票期权所必
需满足的条件

可行权日 指 激励对象可以行权的日期，可行权日必须为交易日

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《自律监管指南》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第
1 号——业务办理》

《公司章程》 指 《广州鹏辉能源科技股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 深圳证券交易所

元、万元 指 人民币元、人民币万元

第二章 声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由鹏辉能源提供，本激励计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证:所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本激励计划对公司股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对公司的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。