公告日期：2025-04-24

广州鹏辉能源科技股份有限公司

2024 年度内部控制评价报告

广州鹏辉科技股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》等法律法规的要求，我们对本公司（以下简称“本公司或“公司”）2024 年（以下称“报告期”）内部控制的有效性进行了自我评价。

一、董事会声明

公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。

本公司内部控制的目标是合理保证经营的合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性，仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求，在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、 内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：广州鹏辉能源科技股份有限公司、全资子公司及控股子公司。

纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、社会责任、企业文化、人力资源、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项
目、业务外包、担保管理、财务报告、全面预算、内部信息沟通、合同管理、关联交易管理及内部监督等。重点关注的高风险领域覆盖了对如下内部控制目标产生重大影响的公司核心业务：经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整、经营效率和效果。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

1.内部环境

（1）组织架构

公司严格按照《中华人民共和国公司法》（以下称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下称“公司法”）等法律法规、《公司章程》要求，不断完善法人治理结构，2024 年修订和完善《公司章程》《董事会议事规则》《董事会战略委员会工作制度》《董事会提名委员会工作制度》《董事会薪酬与考核委员会工作制度》《董事会审计委员会工作制度》和《独立董事制度》。公司综合考虑发展战略、降本增效、不相容职责相互分离等要求，设置研发部门、营销部门、职能部门、制造单元等组织架构，根据外部环境的变化和公司管理需求进行动态调整。

（2）发展战略

公司秉持“做好产品、高效运营、成就客户”的理念，锚定全球储能电池核心供应商与电池智造引领者的战略定位，通过储能业务全球化战略布局、消费电池全场景渗透及动力电池差异化竞争策略构建增长三角：聚焦储能领域进行技术革新及全球属地化交付能力建设，深度绑定全球能源企业战略合作；强化消费电池技术壁垒与柔性智造优势，以高附加值产品矩阵巩固蓝牙设备、个人护理、智能家居等成熟市场，同步拓展新兴领域；深化动力电池细分场景技术突破，围绕细分领域打造定制化解决方案。

公司结合宏观经济趋势、行业竞争格局及技术演进方向修订战略目标；建立战略目标向核心事业部的穿透分解机制，通过签署经营目标责任书实现绩效考核与战略里程碑
的绑定，并构建季度战略执行评估-动态纠偏的闭环管控体系，全面保障战略规划的有效承接与精准实施。
（3）人力资源

公司构建了战略性人力资源管理体系，通过制度创新驱动组织效能提升。

在制度规范方面，形成涵盖人才“选育用留”全生命周期的管理闭环，包括《招聘管理制度》《绩效考核管理制度》等 10 项核心制度，实现用工风险防控与人才发展激励的双向平衡。

在人才招引方面，实施“金字塔式”引才策略：聚焦电池材料、电化学、智能制造等核心领域引进国际顶尖技术人才，并强化博士后工作站的技术策源功能；深化校企协同育人机制，与多所院校建立产学研合作，系统性储备专业技术人才。

在人才发展方面，建立分层级、多维度的培养体系：针对研发人……
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