公告日期：2025-04-21

公司简称：立中集团 证券代码：300428
债券简称：立中转债 债券代码：123212
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于

立中四通轻合金集团股份有限公司

2022 年限制性股票激励计划

首次授予部分第三个归属期及预留授予（第二 批次）第二个归属期归属条件成就相关事项
之

独立财务顾问报告

2025 年 4 月

目 录

一、释义...... 3
二、声明...... 4
三、基本假设...... 5
四、本激励计划的审批程序...... 6
五、独立财务顾问意见...... 10
（一）首次授予部分第三个归属期归属条件成就情况...... 10
（二）预留授予（第二批次）第二个归属期归属条件成就情况...... 13
六、备查文件及咨询方式...... 16
（一）备查文件...... 16
（二）咨询方式...... 16
一、释义

立中集团、本公司、 指 立中四通轻合金集团股份有限公司

公司、上市公司

财务顾问、独立财务 指 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

顾问

本激励计划、本计划 指 立中四通轻合金集团股份有限公司 2022 年限制性股票激励
计划

限制性股票 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件
后分次获得并登记的本公司股票

激励对象 指 按照本激励计划规定，有资格获得限制性股票的公司（含全
资子公司或控股子公司，下同）员工

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易
日

授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

归属 指 激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励对象
账户的行为

归属条件 指 限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所
需满足的获益条件

归属日 指 激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日期，必须
为交易日

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《自律监管指南》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——
业务办理》

《公司章程》 指 《立中四通轻合金集团股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 深圳证券交易所

元 指 人民币元

二、声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由上市公司提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划相关事项对上市公司股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对上市公司的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次限制……
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