公告日期：2025-04-25

2024 年内部控制自我评价报告

江苏力星通用钢球股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 根据财政部等五部委联合颁发
的《企业内部控制基本规范》的相关规定，按照公司董事会及其下设审计委员会的要求，由内审部组织有关部门和人员，从内部环境、风险评估、控制措施、 信息与沟通、检查监督几个方面，对公司2024年度内部控制的有效性进行了评估。

建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。本公司内部控制的目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。

现将公司 2024年度内部控制体系建设和执行情况阐述与评价如下：

一、公司基本情况

江苏力星通用钢球股份有限公司（以下简称本公司或公司）系于 2010 年 8 月由江苏力星钢球
有限公司原股东共同发起设立的股份有限公司。公司的企业法人统一社会信用代码：913206007141344737。

经中国证券监督管理委员会 2015 年 1 月 30 日批准（证监许可[2015]184 号），公司向社会公
开发行人民币普通股（A 股）2,800 万股，每股面值 1 元人民币，增加注册资本 2,800 万元。至此
公司股份总数为 11,200 万股，注册资本 11,200.00 万元。2015 年 2 月 17 日，本公司在深圳证券交
易所市场挂牌上市，股票代码 300421。

经公司 2016 年第一次临时股东大会决议通过，并经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏
力星通用钢球股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可（2016）1802 号）核准，公司向特定投资者（鹏华资产管理（深圳）有限公司、新沃基金管理有限公司、东海基金管理有限责任公司、财通基金管理有限公司、平安大华基金管理有限公司）非公开发行人民币普通股 1,855.4687万股，每股发行价人民币 30.72 元。公司募集资金总额为人民币 57,000.00 万元，扣除发行费用
1,878.92 万元后，实际募集资金 55,121.08 万元，其中实收资本 1,855.4687 元，资本公积 53,265.61
万元。截至 2016 年 12 月 31 日， 公司股份总数为 13,055.4687 万股，注册资本为 13,055.4687 万
元。

公司2017年第三次临时股东大会决议通过审议通过了《江苏力星通用钢球股份有限公司<2017
年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》,2017 年 12 月 11 日，公司召开第三届董事会
第十七次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定 2017 年 12 月 11 日为
限制性股票的授予日，同意授予赵高明、陈芳等 32 名激励对象 300 万股限制性股票，发行价格为
13.24 元/股。截至 2017 年 12 月 11 日止，本公司已收到 32 名激励对象缴纳的出资人民币
39,720,000.00 元，其中新增股本人民币 3,000,000.00 元，余额合计人民币 36,720,000.00 元计入

资本公积-股本溢价。 2017 年 12 月 12 日由立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会师
报字【2017】第 ZH10436 号验资报告，对公司截至 2017 年 12 月 11 日止新增注册资本及股本
情况进行了审验。本公司于 2017 年 12 月 19 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完
成登记手续。授予限制性股票的日期为 2017 年 12 月 22 日。本次限制性股票激励计划授予登
记已实施完毕，公司总股本由 13,055.4687 万股增加为 13,355.4687 万股。

2018 年 10 月 25 日，公司董事会召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整
限制性股票回购价格的议案》、《关于股权激励计划部分激励股份回购注销的议案》。经公司董事会审议，因激励对象周勇因病不幸去世，根据公司《2017 年限制性股票激励计划（草案）》，公司董事会决定对周勇所持已获授但尚未解除限售的 15 万股限制性股票进行回购注销，回购价格为
12.6636945 元/股。公司于 2019 年 2 月 13 日在中国证券登记结算有限公司深圳分公司完成回购、
注销手续，公司总股本由 13,355.4687 万股减少为 13,340.4687 万股。

2019 年 4 月 11 日，公司 2018 年年度股东大会审议通过《2018 年度利润分配及资本公积转增
股本方案 》， 以扣除公司回购账户后的股本 130,463,371 股为基数（公……
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