公告日期：2025-04-26

昆仑万维科技股份有限公司

2024 年度内部控制自我评价报告

昆仑万维科技股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合本公司（以下简称“公司”或“昆仑万维”））自身的经营、管理状况及内部控制制度，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截
止 2024 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围

公司根据企业内部控制规范体系的规定与要求，从公司的实际经营情况出发，按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。内部控制评价的范围涵盖了公司及其所属公司的主要业务和事项，纳入本次评价范围的单位为公司本部及全部子公司。纳入评价范围的业务和事项包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督等要素。包括：组织架构、发展战略、人力资源、企业文化、社会责任、资金管理、销售管理、采购管理、研究与开发、资产管理、合同管理、印章管理、财务报告、关联交易的管控、对外投资、内部信息传递、信息管理系统、内部监督等。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

公司纳入评价范围的业务和事项具体情况如下：
1、 内部环境：
1） 公司治理与组织架构

公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及规范性文件的要求，设立了股东大会、董事会、监事会，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。

股东大会是公司的最高权力和决策机构，董事会对股东大会负责，由股东大会授权负责公司的经营和管理。董事会下设的专门委员会能够正常发挥作用。公司的独立董事均具备履行其职责所必需的专业知识，具备独立董事相关任职资格，符合证监会的有关规定，能够在董事会决策中履行独立董事职责。

公司管理层负责实施股东大会、董事会的决议事项，组织领导公司的日常运行，积极营造公平公正、积极向上的文化氛围，创造良好的工作环境；保障公司经营管理活动的顺利进行和持续发展。

公司为有效地计划、协调和控制经营活动，实现专业化管理，已根据战略发展和经营目标，对组织机构进行了合理化设计，建立了精简高效的职能部门，明确界定各部门的职能，各司其职、相互协调，并贯彻不相容职务相分离的原则，形成相互制衡机制。各职能部门按照公司制定的管理制度，在董事会、管理层的领导下运作，分工明确、职能健全清晰。
2）发展战略

公司制定了发展目标、战略规划以及经营计划，并落实到实际业务中，通过管理与控制措施，保证目标的实现。公司持续关注政策、行业状况和市场环境的变化，及时调整战略和经营计划，通过定期的经营分析及时掌握市场信息和公司运营情况，做出相应的管理决策和应对措施，指导管理和经营行为。
3）人力资源

公司以有效满足业务需求为出发点，建立和实施了合法、有效的人事管……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。