公告日期：2026-01-30

国联民生证券承销保荐有限公司

关于广东道氏技术股份有限公司

2025 年年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：国联民生证券承销保荐有限公司 公司简称：道氏技术

保荐代表人姓名：何子杰 020-88831255

保荐代表人姓名：刘愉婷 020-88831255

现场检查人员：何子杰、刘愉婷
现场检查对应期间：2025 年度

现场检查时间：2026 年 1 月 7 日、2026 年 1 月 22 日

现场检查意见

一 现场检查事项

是 否 不适用

（一） 公司治理
现场检查手段：查阅公司现行公司章程、公司治理的相关制度文件；查阅三会会议决议及会议记录、独立董事和董事会专门委员会的履职记录等。

1 公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

√

（公司于 2025 年 12 月

5 日 2025 年第四次临

时股东会审议通过了

《关于变更注册资本

2 公司章程和三会规则是否得到有效执行 及修订<公司章程>的

议案》，本次修订后，

公司不再设置监事会，

由董事会审计委员会

承接法律法规规定的

监事会职权）

三会会议记录是否完整，时间、地点、出

3 席人员及会议内容等要件是否齐备，会议 √

资料是否保存完整

4 三会会议决议是否由出席会议的相关人 √

员签名确认

公司董监高是否按照有关法律、行政法

5 规、部门规章、规范性文件和本所相关业 √

务规则履行职责

6 公司董监高如发生重大变化，是否履行了 √

相应程序和信息披露义务

7 公司控股股东或者实际控制人如发生变 √
化，是否履行了相应程序和信息披露义务

8 公司人员、资产、财务、机构、业务等方 √

面是否独立

9 公司与控股股东及实际控制人是否不存 √

在同业竞争

（二） 内部控制
现场检查手段：查阅公司现行内部审计制度；查阅内部审计部门出具的相关文件等；查阅公司出具的内部控制自我评价报告和会计师出具的内部控制鉴证报告。

1 是否按照相关规定建立内部审计制度并 √

设立内部审计部门（如适用）

2 是否在股票上市后6个月内建立内部审计 √

制度并设立内部审计部门（如适用）

3 内部审计部门和审计委员会的人员构成 √

是否合规（如适用）

审计委员会是否至少每季度召开一次会

4 议，审议内部……
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