公告日期：2025-09-12

证券代码：300409 证券简称：道氏技术 公告编号：2025-097
广东道氏技术股份有限公司

关于签订募集资金监管协议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意广东道氏技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕224号）同意，
公司于 2023 年 4 月 7 日向不特定对象发行可转债26,000,000张，募集资金总额
为 人 民 币 2,600,000,000 元 ， 扣 除 发 行 费 用 后 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
2,579,209,811.32元，上述募集资金已于 2023 年 4 月 13 日到账，并由立信会计
师事务所（特殊普通合伙）出具了“信会师报字[2023]第ZI10164号”《验资报告》。

二、新增募集资金专户的开立情况和监管协议的签订情况

公司于 2025 年 8 月 18 日召开了第六届董事会 2025 年第 12 次会议和第六
届监事会 2025 年第 9 次会议，于 2025 年 9 月 3 日召开了 2025 年第三次临时股
东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》。根据公司长期战略规划和现阶段发展需求，为进一步提高募集资金使用效率，经谨慎研究和论证分析，公司将原募投项目“年产 10 万吨三元前驱体项目（一期 7 万吨三元前驱体及配套 3 万吨硫酸镍）”中尚未投入的募集资金 30,000.00 万元变更至“年产120 吨单壁碳纳米管项目”。同时，股东大会授权公司董事会/管理层处理后续相关工作，包括但不限于开设相应募集资金专户、与保荐机构、募集资金存放银行及实施新募投项目的子公司及时签订募集资金监管协议及办理其他相关事
项 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2025 年 8 月 19 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于变更部分募集资金用途的公告》。
为规范募集资金管理，保护中小投资者的权益,根据中国证监会《上市公司
募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的要求及公司《募集资金管理制度》的规定，公司、项目实施子公司江门市昊鑫新能源有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司广州分行（以下简称“浦发银行广州分行”）和民生证券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。

截至 2025 年 9 月 11 日，公司新增募集资金专项账户开立和存储情况如下：

银行账户 开户银行 银行账号 专户余额（元）

江门市昊鑫新能源

浦发银行广州分行 82240078801700002298 0.00

有限公司

三、募集资金监管协议的主要内容

甲方 1：广东道氏技术股份有限公司

甲方 2：江门市昊鑫新能源有限公司

“甲方 1”和“甲方 2”以下合称“甲方”

乙方：上海浦东发展银行股份有限公司广州分行

丙方：民生证券股份有限公司

1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称专户），账号为
82240078801700002298，截至 2025 年 9 月 4 日，专户余额为 0 万元。该专户仅
用于甲方年产 120 吨单壁碳纳米管项目募集资金的存放和使用，不得用作其他用途。

2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。

3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存放情况。

4、甲方授权丙方指定的保荐代表人李东茂、张春晖可以随时到乙方查询、
复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户
的资料。保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证
明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时……
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