公告日期：2025-04-23

民生证券股份有限公司

关于广东道氏技术股份有限公司

2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”、“保荐人”）作为广东道氏技术股份有限公司（以下简称“道氏技术”、“上市公司”、“公司”）的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对道氏技术 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，并发表如下核查意见：

一、募集资金基本情况

经中国证监会“证监许可[2021]1833 号”文核准，公司于 2021 年 2 月向特
定对象发行 95,238,095 股人民币普通股（A 股），发行价格为 12.60 元/股，实际
募集资金总额为 1,199,999,997.00 元（含发行费用），募集资金净额为
1,187,795,917.84 元，已于 2021 年 2 月 10 日存入公司募集资金专户。立信会计
师事务所（特殊普通合伙）已对本次发行的募集资金到位情况进行审验，并出具了信会师报字[2021]第 ZI10029 号《验资报告》。

经中国证监会“证监许可〔2023〕224 号”文同意注册，公司于 2023 年 4 月
向不特定对象发行了 2,600 万张可转债公司债券，债券简称“道氏转 02”，每张面值 100 元，募集资金总额为人民币 2,600,000,000.00 元，扣除发行费用后募集资金净额 2,579,209,811.32 元，以上募集资金已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2023]第 ZI10164 号）。

截至 2024 年度，公司对上述募集资金投资项目累计使用募集资金 246,980.27
万元，截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金账户余额 156,339.70 万元（含利息收
入并扣除手续费）。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律法规和有关规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制订了《广东道氏技术股份有限公司募集资
金管理制度》，该办法于 2012 年 1 月 18 日经公司 2012 年第 1 次临时股东大会
决议通过并于 2014 年 12 月 3 日公司上市后生效。其最新修订于 2021 年 5 月 18
日经公司 2020 年年度股东大会审议通过后生效。

根据上述管理制度规定，2021 年 3 月 13 日，经公司第四届董事会 2021 年
第 2 次会议审议，同意公司及子公司分别在招商银行股份有限公司佛山分行、中国银行股份有限公司江门恩平支行、中国建设银行股份有限公司佛山市分行、兴业银行股份有限公司江门分行、江门农村商业银行股份有限公司环市支行、广东顺德农村商业银行股份有限公司恩平支行、上海浦东发展银行股份有限公司广州琶洲支行开设募集资金专户账户，用于存放和管理向特定对象发行股份的募集资
金。2021 年 3 月 30 日，公司、广东佳纳能源科技有限公司、江门道氏新能源材
料有限公司与上述银行及保荐机构民生证券股份有限公司分别签订了《募集资金三方监管协议》。

2022 年 3 月 9 日，经公司第五届董事会 2022 年第 4 次会议审议，同意公司
及子公司在中国建设银行股份有限公司龙南支行和赣州银行股份有限公司龙南支行设立募集资金专用账户，用于存放和管理“年产 20,000 吨动力电池正极材
料前驱体项目”变更实施地点之后的募集资金。2022 年 3 月 10 日，公司、子公
司广东佳纳能源科技有限公司、子公司江西佳纳能源科技有限公司与上述银行及保荐机构民生证券股份有限公司分别签订了《募集资金三方监管协议》。

2023 年 2 月 28 日，经公司第五届董事会 2023 年第 1 次会议审议，同意公
司及子公司芜湖佳纳新能源材料有限公司分别与中信银行股份有限公司佛山分行、招商银行股份有限公司佛山分行、民生证券股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》用于存放和管理公司向不特定对象发行可转换公司债券募投项目
“年产 10 万吨三元前驱体项目（一期 7 万吨三元前驱体及配套 3 万吨硫酸镍）”
“道氏新能源循环研究院项目”及“偿还银行贷款及补充流动资……
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