公告日期：2025-10-29

北京九强生物技术股份有限公司

内控制度体系管理制度

第一章 总则

第一条 为规范北京九强生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）内控制度的制定、发布、废止、执行、监督和评价等程序，建立“精简、高效、实用、科学”的内控制度管理体系，根据相关法律法规、财政部等五部委印发的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》以及上级监管规定，结合《北京九强生物技术股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度所称“内控制度”是指公司根据企业内部控制基本规范及配套指引和上级监管规定，结合公司经营管理需要，制定的公司章程、制度、办法、细则、指引、手册等各类文件，是公司制度文件的总称。

第三条 本制度适用于公司内控制度管理，全资、控股（实际控制）子公司参照执行。

第四条 公司内控制度体系管理的目标是保障公司内控制度管理过程的有序化、规范化和标准化，防范公司经营风险。

第五条 公司的内控制度管理遵循如下原则：

（一）系统性原则。从公司整体发展的角度制定全面适用的内控制度体系，各项内控制度间须相互匹配、避免冲突。

（二）合规性原则。各项内控制度要符合国家现行法律法规和相
关监管要求。

（三）实效性原则。从经营管理实际出发制定内控制度，确保内控制度的可执行。

（四）稳定性与适应性相结合原则。在保持内控制度相对稳定地发挥效力的同时，也须根据外部环境的变化和管理理念的更新，及时调整内控制度，使之不断满足公司的发展要求。

第二章 内控制度分类

第六条 公司建立以《公司章程》为核心的内控制度，结合公司实际情况分为基本管理制度和具体规章制度两类。

（一）基本管理制度是企业管理系统的基本框架，为加强某方面业务工作的管理而制定，是有关人员共同遵守的办事规程和行动准则，用以指导某一长期性工作系统规范的规定。包括公司章程、议事规则、机构设置及职责划分、风险管理、合规管理、合同管理、人力资源、财务管理、资产管理、投融资管理、工程项目管理、采购管理、内控审计、子公司管控等方面的制度。

（二）具体规章制度是指对公司具体管理事项进行规范的文件，是基本管理制度的延伸和细化，是对特定的事项、工作和活动所作出的具体要求及相应的措施，或者对具体生产运营过程中的操作性指导。包括成本费用、工程质量、采购监督、安全风险分级管控、安全生产、档案管理、公文管理、印章管理等方面管理的具体规章制度。

第七条 内控制度的名称格式要规范，结构层次要统一，具体内
容要清晰。

第八条 内控制度名称一般由“管理的实施主体（某公司）+管理的对象、过程、活动名称+文体名称”构成；对于需要试行后再作修订的，可在名称中加上“试行”或“暂行”字样。

对于名称中需包含“试行”、“暂行”字样的内控制度，其至少须满足以下条件之一：

（一）公司以前没有制定此方面的内控制度或类似管理文件；
（二）该项内控制度的运作效果难以预测或判断；

（三）该项内控制度的执行可能会产生风险。

内控制度的试行或暂行时间原则上不超过两年，内控制度解释部门根据其运行效果及时修订，履行修订审批程序后，形成内控制度正式文件。

第九条 公司内控制度的结构层次要统一，同一文体的内控制度原则上采用同样的结构层次，涵盖共性的基本要素，遵照标准的格式要求编写，以便于内控制度的统一管理。

第十条 公司内控制度的具体内容要清晰，一般包括以下内容：
（一）内控制度制定目的、有关术语定义、适用范围等；

（二）内控制度内容涉及的管理机构及职责分工；

（三）内控制度内容涉及的主要管理内容、管理流程及具体管理要求等；

（四）内控制度实施的有关要求，制度解释主体、生效日期及制度附件等内容。

第三章 管理机构与职责

第十一条 公司董事会职责：

（一）审批公司基本管理制度；

（二）审议公司内部控制评价报告，确保内部控制的建立健全和有效实施；

（三）审议与公司内部控制相关的其他重大事项。

第十二条 审计委员会指导企业内部控制体系建设。

第十三条 公司经理层职责：

（一）审议公司基本管理制度；

（二）审批公司具体规章制度；

（三）执行公司董事会决议的内部控制相关事项。

第十四条 内控体系管理部门具体负责公司内控制度体系建设及管理相关工作，其主要职责是：

（一）根据上级监管要求及公司经营管理需要向各部门提出内……
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