公告日期：2024-10-11

江西天利科技股份有限公司

规章制度管理制度

（2024 年 10 月）

第一章 总则

第一条 为规范江西天利科技股份有限公司（以下简称“公司”）的规章制度全生命周期管理，明确公司起草、审核、发布、修订、废止制度规定，不断建立和完善规章制度管理体系，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司各部门、事业部、分公司（以下简称“各单位”）。公司全资及控股子公司参照执行。

第二章 职责分工

第三条 董事会办公室是规章制度工作的归口管理部门，其主要职责包括：
（一） 负责建立公司的规章制度管理体系，制定规章制度管理制度；

（二） 协调各单位开展制度的起草、审核、修订、废止工作；

（三） 负责规章制度的汇编、发布工作；

（四） 负责监督制度的执行情况。

第四条 公司各单位是本业务条线范围内管理制度的承办部门，其主要职责包括：

（一） 负责本单位职能范围内规章制度的起草、修订、废止的工作；

（二） 负责会审、会签其他职能部门送审的制度；

（三） 负责监督本业务条线范围内制度的执行情况。

第五条 审计部是规章制度工作的合规审核和执行监督部门，其主要职责包括：

（一） 负责对规章制度的内容进行合法合规性审查；

（二） 配合各单位开展制度的起草、修订、废止工作；

（三） 负责监督评价公司各级规章制度的贯彻执行情况。

第三章 规章制度体系

第六条 公司规章制度实行分级管理，分为公司章程及其附件、基本管理制度和一般管理制度，分别实行不同的管理程序。

第七条 公司章程是指依法制定的，规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项的基本文件。

附件是对公司治理结构的成员构成、议事范围、议事程序、表决方式等事项进行规定的基本文件，包括股东会议事规则、董事会议事规则及监事会议事规则。
第八条 基本管理制度是指对公司生产经营管理各个方面一些原则性强、意义重大、覆盖面广的规章制度，具体包括：

（一） 董事会各专门委员会和总经理工作细则；

（二） 融资、投资、对外担保、捐赠等业务的基本管理制度；

（三） 内幕信息和对外信息报送与使用的基本管理制度；

（四） 薪酬管理基本制度；

（五） 定期报告管理基本制度；

（六） 投资者关系管理基本制度；

（七） 关联交易基本管理制度；

（八） 信息披露管理基本制度；

（九） 内部控制评价工作基本管理制度；

（十） 财务报告管理基本制度；

（十一） 规章制度管理制度；

（十二） 法律法规、部门规章和规范性文件等规定或要求应提交董事会审议的规章制度；

（十三） 经营层办公会认为应提交董事会审议涉及公司管理以及法人治理的其他基本规章制度。

第九条 一般管理制度是指对公司具体管理、业务事项进行规范的文件，包括管理细则和管理规范、工作指引及解释等。

第四章 规章制度起草、审议、发布

第十条 草案起草

各单位负责其业务范围内的规章制度起草、会签送审工作；规章制度内容复杂，涉及两个以上单位主要业务的，由牵头部门与相关单位进行联合起草编制。
第十一条 征求意见

（一） 制度起草完毕后，形成征求意见稿。征求各制度相关单位的意见，征求意见可以采取书面征求意见、座谈会、讨论会等多种形式。

（二） 制度若涉及专业领域内容的，可聘请或咨询第三方专业机构的意见。
（三） 制度起草单位根据征求意见过程中收集的资料和意见进行修改；征求意见中出现重大原则性分歧意见的，制度起草单位根据征求意见进行讨论修改后，再次提交相关单位确认。

第十二条 合法合规性审核

（一） 规章制度条款经主办单位、涉及的相关部门确认后，送董事会办公室、审计部进行合法合规性审核；

（二） 审查通过后形成规章制度送审稿，提交决策机构进行集体审议。

第十三条 制度审议

规章制度送审稿由制度起草单位报送单位负责人、董事会办公室、审计部、起草单位分管领导同意后，按照以下审批程序报送审议批准：

（一） 公司章程及其附件经党组织会议、经营层办公会、董事会审议后，报股东会决策通过。

（二） 基本管理制度经党组织会议前置讨论后，报经营层办公会、董事会审议通过。

（三） 一般管理制度，报经营层办公会审议通过……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。