公告日期：2025-10-30

苏州天孚光通信股份有限公司

对外担保管理制度

第一章 总则

第一条 为了保护投资者的合法权益，规范苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“公司”）的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板股票上市规则》”）等相关法律法规及《苏州天孚光通信股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，特制定本制度。

第二条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制对外担保产生的债务风险。

第三条 本制度所述的对外担保系指公司及其控股子公司以第三人的身份，为他人提供的保证、抵押、质押及其他方式的担保，包括公司对控股子公司的担保。具体种类包括但不限于借款担保、银行信用证担保、银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。

第四条 本制度适用于公司及其控股子公司。

第五条 公司为控股子公司及其公司的关联单位提供的担保视同对外担保。

第二章 对外担保的原则

第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、安全、公平、诚信、互利的原则。公司有权拒绝任何强令其为他人提供担保的行为。

第七条 公司及控股子公司对外担保由公司统一管理，未经公司批准，下属子公司或分公司不得对外提供担保、不得相互提供担保，也不得请外单位为其提供担保。

第八条 公司对外担保应尽可能要求对方提供反担保，谨慎判断反担保提供方的实际担保能力和反担保的可执行性。

第九条 公司对外担保必须经董事会或股东会审议。应由股东会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提交股东会审批。

第三章 对外担保应履行的程序

第十条 公司提供对外担保，须经董事会审议通过。下列对外担保，在董事会审议通过后提交股东会审议通过：

（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；

（二）公司及其控股子公司的提供担保总额，超过公司最近一期经审计净资产 50%以后提供的任何担保；

（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；

（四）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且绝对金额超过 5000 万元；

（五）公司及其控股子公司提供的担保总额，超过公司最近一期经审计总资产 30%以后提供的任何担保；

（六）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%；
（七）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；

（八）法律、法规及证券交易所规定的其他需要股东会审议通过的对外担保事项。

董事会审议担保事项时，必须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意。股东会审议前款第六项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他股东按所享有的权益提供同等比例担保，属于前款第（一）至（四）情形的，可
以豁免提交股东会审议，但是公司章程另有规定除外。

公司为其控股子公司、参股公司提供担保，该控股子公司、参股公司的其他股东原则上应当按出资比例提供同等担保或者反担保等风险控制措施。相关股东未能按出资比例向公司控股子公司或者参股公司提供同等比例担保或反担保等风险控制措施的，公司董事会应当披露主要原因，并在分析担保对象经营情况、偿债能力的基础上，充分说明该笔担保风险是否可控，是否损害上市公司利益等。
第十一条 公司在决定担保前，应核实被担保对象的资信状况，对该担保
事项的利益和风险进行充分分析，包括但不限于：

（一） 为依法设立并有效存续的企业法人，不存在需要终止的情形；

（二） 经营状况和财务状况良好，并具有稳定的现金流量或良好的发展前景；

（三） 已被提供过担保，应没有发生债权人要求公司承担连带担保责任的情形；

（四） 拥有可抵押（质押）的资产，具有相应的反担保能力；

（五） 提供的财务资料真实、完整、有效；

（六） 没有其他法律风险。

第十二条 担保申请人应向公司提供以下资料：

（一）企业基本资料（包括企业名称、注册地址、法定代表人、经营范围、与本公司关联关系及其他关系）、经营情况分析报告；

（二）最近一期审计报告及当期财务报表；

（三）主合同及主合同相关的资料；

（四）本项担保的银行借款用途、预期经济效果

（五）本项担保的银行借款还款能力分析；

（六）不存在重大诉讼、仲裁或行……
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