公告日期：2025-11-12

中节能国祯环保科技股份有限公司

董事会决议跟踪落实及后评价制度

（2025 年 11 月修订）

中节能国祯环保科技股份有限公司

董事会决议跟踪落实及后评价制度

第一章 总 则

第一条 为规范中节能国祯环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）法人治理结构，确保董事会决议的贯彻落实和高效执行，提升公司治理水平。根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关法律和文件规定，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司董事会通过的决议，且适用于中国证券监督管理委员会及安徽证监局、深圳证券交易所等监管部门对公司的关注事项、函询及问询事项（以下统称：监管事项）。

第二章 组织机构和职责

第三条 董事会统一领导和管理决议、监管事项的落实及后评估工作。

总经理是董事会决议落实的责任人，董事长负责指导、督促总经理对董事会决议的落实，董事会秘书协助董事长和总经理落实上述事项的执行。

第四条 董事会办公室是董事会决议跟踪、落实、督办的日常管理部门。主要职责包括：

（一）建立健全决议落实工作的相关制度。

（二）决议督办工作的日常管理。

（三）与决议承办部门的信息沟通。

（四）组织决议落实情况的调研活动。

（五）组织向公司董事及高级管理人员进行决议落实情况的信息反馈。

（六）决议落实情况的资料收集、汇总及归档。

（七）其他与决议落实日常管理相关的工作。

第五条 董事会决议承办单位是指决议执行事项涉及的单位，包括职能部门、
各子公司等。

第六条 董事会作出决议后，由董事会办公室进行任务分解，明确工作任务、
具体目标、责任单位、责任人员、完成时限等。

第七条 各承办单位接到董事会决议分解任务后，应及时认真办理。涉及两个部门及以上的督办事项，以承担主要工作的部门为主办部门，其他部门为协办部门，主办部门须协调有关承办工作，负责牵头落实承办事项。

第三章 管理内容及要求

第八条 董事会办公室在年度终了后，对董事会决议落实情况进行总结，作为公司年度董事会工作专题报告的一部分，重大事项及时向董事报告。相关承办单位协助董事会办公室执行前述事项。董事提出质询意见的，相关承办单位应进行解释。董事会认为必要时，相关承办单位应当按照要求进一步核实情况，及时反馈。

第九条 董事会决议检查督办由董事长负责，或授权董事会办公室组织实施。董事会办公室是决议及监管事项检查、督办的归口管理部门。

（一）董事长对决议检查督办。董事长对公司改革发展负首要责任，对决议执行情况进行督促、检查，及时掌握董事会各项决议的执行情况。对发现的问题应当及时提出整改要求。

（二）董事会办公室协助决议的检查督办并负责相关日常管理工作。董事会办
公室负责决议事项的任务分解、董事会决议跟踪落实、督促督办以及后评估等工作，必要时实施跟踪督办。主要职责包括建立检查、督办的相关制度和流程，进行日常管理，与承办部门进行沟通，组织调研活动，向董事及其他高级管理人员反馈决议的落实情况，负责落实情况的资料收集、汇总、归档及其他相关工作。

第四章 督办检查

第十条 根据董事会决议以及监管事项的内容和性质，可以采取连续性跟踪和专项跟踪方式进行检查。

第十一条 连续跟踪检查的重点是关注公司职能部门及分、子公司对决议及监管事项的长期落实情况。若出现异常情况，可要求分管领导、决议（监管事项）承办部门负责人及相关人员做出解释、说明，并将检查、督办结果以报告形式向董事长、公司董事会进行报告。

第十二条 专项跟踪检查的重点是关注董事会决议涉及的特定事项是否按计划执行，执行中是否存在异常情况。如发现有异常情况，可要求分管领导、决议（监管事项）承办部门负责人及相关人员做出解释、说明，并将相关情况及时以专项报告的形式向董事长、公司董事会进行报告。专项跟踪检查内容包括：

（一）公司重大投资项目的建设进展情况、运营收益情况；

（二）公司的风险投资、资产抵押、融资事项、资产处置及其他担保事项的完成情况；

（三）公司的利润分配方案和弥补亏损方案的执行情况；

（四）公司增加或者减少注……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。