公告日期：2025-11-12

中节能国祯环保科技股份有限公司

董事会信息沟通机制工作规则

（2025 年 11 月）

中节能国祯环保科技股份有限公司

董事会信息沟通机制工作规则

第一章 总 则

第一条 为保障中节能国祯环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会信息传递畅通，促进董事会与股东、公司党委和经理层之间建立密切沟通、有效协调的机制，提高董事会的决策水平和决策效率，构建高效、透明、和谐的公司治理机制。根据《中节能国祯环保科技股份有限公司董事会议事规则》等有关规定，参照《中国节能环保集团有限公司董事会信息沟通机制工作规则》，结合公司实际，制定本规则。

第二条 坚持“多维、双向、对称、及时、充分、有效”的原则，确保董事会与股东、公司党委、经理层，外部董事与非外部董事等多维主体之间，保持及时联系、双向交流、信息对称、充分沟通和有效协调，促进公司法人治理结构不断完善和有序运转，实现国有资产保值增值和企业高质量发展。

第二章 外部董事履职的信息保障

第三条 在不违反法律法规、中国证监会、深圳证券交易所相关规定的情况下，公司可以向外部董事开放电子办公、数据报告等信息系统，外部董事享有公司领导的访问权限。

第四条 为便于外部董事了解国家关于国有企业改革发展的各项方针政策和公司经营管理情况，更好地履行职责，公司应做好外部董事关于下列文件资料的传阅信息保障工作：

（一）上级单位文件

对于上级印发的制度规范、政策指导类意见和通知、通报、重要会议领导讲话、专项工作等重要文件以及简报、参考资料等周知性文件由公司办公室（相关部门）通过电子办公系统分送外部董事阅知，并定期梳理重要涉密文件在公司内部纸质版传阅。

（二）公司文件

1.公司内部制发的重要文件。公司内部制发的制度规范、指导类意见和通知、通报、领导讲话、人事任免、专项工作部署、发送上级单位的请示和报告等重要经营管理事项，由办公室（相关部门）通过电子办公系统分送外部董事阅知，并定期梳理重要涉密文件在公司内部纸质版传阅。

2.公司内部重要经营管理材料。公司职能部门定期呈送公司领导的财务分析报告、重大项目进展简报、季度经营分析报告、风险管理报告以及其他重要的工作报告，应由职能部门通过电子办公系统分送董事会办公室和外部董事，涉密文件在公司内部进行纸质传阅。

3.订阅参考信息。根据外部董事的需要，公司为外部董事订阅与公司业务相关的行业发展信息等参考资料，便于外部董事及时掌握有关信息。

第五条 公司建立外部董事调研制度，董事会办公室应当配合外部董事履职需要，制定调研计划，定期组织开展集中、专项调研活动。

第六条 董事会秘书在董事长的领导下负责董事会与股东间的日常联络与沟通，并制订完善相应的内部工作流程。董事会秘书、董事会办公室履行信息沟通的组织协调职能，具体负责董事会内部，董事会与股东、公司党委、经理层之间的信息沟通与协调，建立多层次的信息沟通机制，搭建信息交流平台，为董事履职提供信息保障。

第七条 公司建立外部董事参与董事会重大事项决策的事前沟通咨询机制。公司重大事项审议前，外部董事可通过以下渠道充分了解相关信息，公司经营班子、相关单位及人员，应通过以下方式积极协助：

（一）征询议题主办单位的意见；

（二）征询经营班子对项目的审议意见；

（三）征询财务审计人员的意见；

（四）征询总法律顾问的意见；

（五）查询公司的相关文件资料。

第三章 董事会内部信息沟通

第八条 公司建立董事之间日常沟通机制，董事会成员定期或不定期互相讨论公司相关情况，提请关注重大风险信息。联络董事每年至少组织召开 1 次任职企业全体外部董事参加的重大问题务虚会，重点围绕宏观经济形势、行业发展态
势、企业战略发展等重大问题进行研讨。

第九条 董事会成员之间要加强重大事项的沟通协调，重大决策前要充分酝酿，充分交流意见和看法。董事之间除了在董事会会议上的沟通外，应提倡会议之外更多的工作沟通，具体如下：

（一）建立外部董事会前沟通机制。董事会秘书负责与外部董事进行董事会会议或相关会议之前的沟通，听取外部董事的意见，加强外部董事之间的会前沟通；外部董事应就拟上会议案与起草议案的相关单位进行充分的会前沟通，实现决策效率和科学性的有效衔接。

（二）根据议案单位和实际工作需要，以现场会方式召开外部董事沟通会，对公司拟上会议案、重要项目进展和相关重大事项进行讨论研究。外……
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