公告日期：2025-05-22

第一创业证券承销保荐有限责任公司

关于北京东方通科技股份有限公司

2024 年下半年度定期现场检查报告暨专项现场检查报告

保荐机构名称：第一创业证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：东方通

保荐代表人姓名：张德平 联系电话：010-63212001

保荐代表人姓名：王璐 联系电话：010-63212001

现场检查人员姓名：张德平、司子健

现场检查对应期间：2024 年 7 月-2024 年 12 月

现场检查时间：2025 年 4 月 7 日、2025 年 4 月 10 日-11 日、2025 年 4 月 14 日-15 日、2025
年 4 月 26 日-28 日、2025 年 5 月 6 日-9 日

现场检查意见

一、现场检查事项1 是 否 不适
用

（一）公司治理
现场检查主要手段：查阅公司章程及公司治理等有关文件；查阅历次公司股东大会、董事会、 监事会的会议文件和公告文件；访谈管理层、获取公司说明文件

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

详见“二、现场检查发现的
问题及说明”之“1、公司被
2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 证监会立案调查，尚未有明
确结论”、“2、公司内部控制
存在 3 项财务报告的重大缺
陷”

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人 √

员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名 √

确认

详见“二、现场检查发现的问
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律、行政法规、 题及说明”之“1、公司被证监
部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责 会立案调查，尚未有明确结
论”、“2、公司内部控制存在 3
项财务报告的重大缺陷”

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相 √

应程序和信息披露义务

7 公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √

应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

1 公司 2024 年年度报告被审计机构出具无法表示意见的审计报告，具体详见公司 2025 年 4 月 30 日披露

的《2024 年年度审计报告》。

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制2
现场检查主要手段：查阅公司内部审计制度相关文件；查阅审计委员会会议文件、内部审计 部门提交的工作计划和报告；访谈管理层

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √

（如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部 √
审计部门（如……
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