公告日期：2025-04-17

中信建投证券股份有限公司

关于江苏南大光电材料股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券之保荐总结报告书

中信建投证券股份有限公司（下称“中信建投证券”、“保荐人”或“本机构”）作为江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称“南大光电”、“发行人”、“上市公司”或“公司”）2022 年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，持续督
导期限截至 2024 年 12 月 31 日。目前，本次向特定对象发行股票的持续督导期
已经届满，中信建投证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律法规和规范性文件的要求，出具本保荐总结报告书。

一、保荐人及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐人基本情况

保荐人名称 中信建投证券股份有限公司

注册地址 北京市朝阳区安立路66号4号楼

主要办公地址 上海市浦东新区浦东南路528号证券大厦北塔2203室

法定代表人 刘成

本项目保荐代 安源、秦龙
表人

项目联系人 安源

联系电话 021-68801585

是否更换保荐 否
人或其他情况

三、上市公司的基本情况

公司名称 江苏南大光电材料股份有限公司

股票代码 300346

注册资本 575,964,086元

注册地址 苏州工业园区胜浦平胜路67号

主要办公地址 苏州工业园区胜浦平胜路67号

法定代表人 冯剑松

实际控制人 无

联系人 周丹

联系电话 0512-62520998

本次证券发行类型 不特定对象发行可转换公司债券

本次证券发行时间 2022年11月24日

本次证券上市时间 2022年12月15日

本次证券上市地点 深圳证券交易所

2022年年度报告于2023年3月18日披露

年报披露时间 2023年年度报告于2024年4月10日披露

2024年年度报告于2025年4月3日披露

其他 无

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

保荐人遵守法律、法规及中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，对南大光电进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，积极配合深圳证券交易所的审核，组织发行人及其他中介机构对深圳证券交易所的问询意见进行答复，并与审核人员进行专业沟通。在取得中国证监会同意注册的批复后，按照深圳证券交易所的要求提交推荐证券上市的相关文件。

（二） 持续督导阶段

1、督导南大光电及其董事、监事、高级管理人员遵守各项法律法规，并切实履行其所作出的各项承诺。关注南大光电各项公司治理制度、内控制度、信息
披露制度的执行情况，督导南大光电合法合规经营。

2、督导南大光电按照中国证监会、深圳证券交易所相关法律法规存放和管理本次募集资金，持续关注南大光电募集资金使用情况，以及公司募集资金管理制度建设。

3、督导南大光电严格按照《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规的要求，履行信息披露义务，对于公司的定期报告等公开信息披露文件进行了事前审阅并对上市公司年报、重大事项等发表意见。

4、督导南大光电严格按照有关法律法规和《江苏南大光电材料股份有限公司章程》《江苏南大光电材料股份有限公司关联交易管理制度》，对关联交易进行操作和管理，执行有关关联交易的内部审批程序、信息披露制度及关联交易定价机制。

5、定期或不定期对南大光电进行现场检查，对公司有……
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