公告日期：2025-11-08

江门市科恒实业股份有限公司

董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度

第一章 总 则

第一条 为加强对江门市科恒实业股份有限公司(以下简称“公司”或“本公
司”)董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理，根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员 减持股份》等法律、法规、规范性文件以及《江门市科恒实业股份有限公司章程》 (以下简称“公司章程”)的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员，其所持本公司股份是指登
记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包 括记载在其信用账户内的本公司股份。

第三条 本公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种之前，应
知悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场 等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

第二章 股票买卖禁止行为

第四条 公司董事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织(以
下简称“相关人员”)不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的 行为：

(一)公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

(二)公司董事、高级管理人员控制的法人或其他组织；

(三)中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、深圳证券交易所 或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司或公司董事、高级管理人员有
特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。

上述自然人、法人或者其他组织买卖本公司股票及其衍生品种的，参照本制度第十六条的规定执行。

第五条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：
(一)本公司股票上市交易之日起一年内；

(二)董事和高级管理人员离职后六个月内；

(三)董事、高级管理人员因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；

(四)公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月；

(五)董事和高级管理人员因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；

(六)董事、高级管理人员因涉及与公司有关的违法违规，被证券交易所公开谴责未满三个月的；

(七)上市公司可能触及重大违法强制退市情形，在证券交易所规定的限制转让期限内的；

(八)公司可能触及深圳证券交易所业务规则规定的重大违法强制退市情形的，自相关行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生前：
1.公司股票终止上市并摘牌；

2.公司收到相关行政处罚决定或者人民法院生效司法裁判，显示上市公司未触及重大违法强制退市情形；

(九)法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。

第六条 公司董事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票及其衍生品种的行为：

(一)公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日期 的，自原预约公告日前十五日起算；

(二)公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；

(三)自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发 生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；

(四)中国证监会及证券交易所规定的其他期间。

公司董事、高级管理人员应当督促其配偶遵守前款规定，并承担相应责任。
第七条 公司董事和高级管理人员在任职期间和任期届满后六个月内，每年
通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股 份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的 除外。

董事和高级管理人员所持股份不超过 1000 股的，可一次全部转让，不受前
款转让比例的限制。

第八条 公司董事和高级管理人员、持股 5%以上的股东应当遵守《证券法》
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