公告日期：2025-05-22

兴业证券股份有限公司

关于江门市科恒实业股份有限公司

现场检查报告

保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：科恒股份

保荐代表人姓名：李圣莹 联系电话：021-20370631

保荐代表人姓名：王海桑 联系电话：021-20370631

现场检查人员姓名：李圣莹、王海桑、钟昊
现场检查对应期间： 2024 年度

现场检查时间：2025 年 4 月 1-2 日、4 月 27-28 日、5 月 19 日

一、现场检查事项 现场检查意见

不 适
（一）公司治理 是 否

用

现场检查手段：

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 是

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席

是

人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签

是

名确认
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律、行政法规、

是

部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了

是

相应程序和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了

是

相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是

（二）内部控制
现场检查手段：
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部

是

门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内

是

部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适

是

用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审

是

计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计

是

工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 不 适
情况进行一次审计（如适用） 用

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审

是

计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审

……
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