公告日期：2025-12-19

证券代码：300326 证券简称：ST 凯利 公告编号：2025-116
上海凯利泰医疗科技股份有限公司

关于公司股票被实施其他风险警示相关事项的进展公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、被实施其他风险警示暨可能被实施退市风险警示的相关情况

上海凯利泰医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）2024年度财务报告内部控制被众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“众华”）出具了无法表示意见的审计报告。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板股票上市规则》”）第9.4条第（四）项规定，公司出现“（四）最近一个会计年度财务报告内部控制被出具无法表示意见或者否定意见的审计报告，或者未按照规定披露财务报告内部控制审计报告”的情形，公司股票交易被深圳证券交易所实施其他风险警示；根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 10.4.4 条第（五）项规定，上市公司出现“首个会计年度财务报告内部控制被出具无法表示意见或者否定意见的审计报告，或者未按照规定披露财务报告内部控制审计报告”的情形，上市公司应当立即披露股票交易可能被实施退市风险警示的风险提示公告。具体内容详见公司于2025年4月30日在巨潮资讯网披露的《关于公司股票被实施其他风险警示暨停复牌的公告》（公告编号：2025-020）。
二、采取的措施及有关工作的进展情况

公司董事会对众华出具无法表示意见的内部控制审计报告涉及的事项高度重视，积极采取相应的措施，尽快消除相关事项及其影响。结合公司的实际情况，公司已采取和拟采取的措施如下：

1、公司成立专项整改小组，组织公司相关职能部门开展全面自查和整改，全面系统地梳理了关联方及关联交易。根据《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规，公司持续督促董事、高级管理人员以及其他相关责任主体向公司完整
披露关联方及关联方交易情况，以确保关联方清单的完整性，保证关联交易依法合规履行审议披露程序。

2、公司进一步强化投后管理措施，对于重要投资项目，重点关注行业景气情况、企业现金流、债务结构、合规经营情况，适时开展项目预警分析，对与投资预期偏差较为明显的项目，及时规避投资风险。针对2024年度审计报告保留意见段中所涉及的权益工具投资，公司分析了相关公司目前的经营情况、研发进展和所处市场环境，依据企业会计准则相关规定对其公允价值重新进行了估值，公司已按照估值结果对相关账目进行了调整。

3、为加强关联交易管理，避免遗漏关联交易，公司将日常业务中对关联方的识别和管理关口前移，公司相关部门不定期将最新的关联方清单发送给各部门负责人，提请业务负责人密切关注自己负责板块是否拟与清单中列示的关联方发生交易情况，若必须发生，则应提前将拟发生关联交易的必要性、合理性、定价公允性进行专项说明，同时提交市场询价分析说明。

4、加强公司与监管部门的沟通与联系，及时了解政策信息与监管要点，自觉接受监管部门的监督，及时向监管部门咨询并认真听取监管部门意见，严格按照相关规定进行公司运作。针对监管机构出具的监管决定书，公司及相关人员已按照上海证监局的要求进行整改并提交整改报告，努力提高关联交易管理水平，切实提高合规意识。公司也对2020年度至2024年度期间与上海正佰芮医疗器械有限公司的交易情况进行了全面自查，并积极配合监管机构的调查。同时，公司及相关人员以此为鉴，持续加强对证券法律法规的学习，进一步提升公司规范运作水平和信息披露质量，维护公司及全体股东利益，促进公司健康、稳定、高质量发展。

三、其他说明及相关风险提示

1、根据《创业板股票上市规则》第9.9条的规定，公司股票被实施其他风险警示期间，应当至少每月披露一次进展公告，直至相应情形消除。根据《创业板股票上市规则》第10.4.4条规定披露风险提示公告后，公司应至少每月披露一次相关进展的情况和风险提示公告，直至相应情形消除或者公司股票交易被深圳证券交易所实施退市风险警示。

2 、 公 司 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 为 《 证 券 时 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体披露的信息为准，敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。

特此公告。

上海凯利泰医疗科技股份有限公司
董事会
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