公告日期：2025-12-25

东方证券股份有限公司

关于无锡和晶科技股份有限公司

发行股份购买资产并募集配套资金之

限售股份解禁上市流通的核查意见

东方证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）作为无锡和晶科技股份有限公司（以下简称“和晶科技”、“上市公司”）发行股份购买资产并募集配套资金（以下简称“本次重组”）的独立财务顾问，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定的要求，对和晶科技本次重组相关的限售股解禁及上市流通情况进行认真审慎的核查，并发表核查意见如下：

一、本次解除限售股份取得的基本情况

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意无锡和晶科技股份有限公司向安徽高新投新材料产业基金合伙企业（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可〔2022〕3086 号），和晶科技向安徽高新投新材料产业基金合伙企业（有限合伙）、淮北市成长型中小企业基金有限公司及淮北盛大建设投资有限公司（以下合称“交易对方”）合计发行 41,613,852 股股份购买相关资产。

2022 年 12 月 21 日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具了《股
份登记申请受理确认书》，已受理和晶科技递交的非公开发行新股登记申请材料，
相关股份登记到账后将正式列入上市公司的股东名册。2022 年 12 月 29 日，本
次发行新增股份在深圳证券交易所上市。公司本次发行股份数量为 41,613,852股，均为有限售条件的流通股。本次发行完成后，公司的总股本由发行前448,941,998 股增至 490,555,850 股。

二、限售股份的锁定情况

本次向交易对方发行股份的锁定期情况如下：

序号 交易对方 获配股数（股） 锁定期

7,224,627 12 个月

1 安徽高新投新材料产业基金合伙企业（有限合伙）

10,114,478 36 个月

7,224,627 12 个月

2 淮北市成长型中小企业基金有限公司

10,114,478 36 个月

2,889,851 12 个月

3 淮北盛大建设投资有限公司

4,045,791 36 个月

合计 41,613,852 -

三、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

（一）回购股份注销

公司分别于 2022 年 11 月 28 日召开第五届董事会第十一次会议和第五届监
事会第九次会议、2022 年 12 月 16 日召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通
过了《关于注销回购股份的议案》，上市公司未能在三年持有期限届满前按照披露用途转让回购股份，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号—回购股份》等相关规定，公司对回购专用证券账户内的全部回购股份 10,155,993 股进行注销。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
审核确认，上市公司本次回购股份注销事宜已于 2023 年 2 月 8 日办理完成。本
次回购股份注销事宜完成后，上市公司总股本由 490,555,850 股减至 480,399,857股。

（二）发行股份募集本次重组配套资金

2023 年 10 月 27 日，上市公司因本次重组募集配套资金向特定对象非公开
发行股份 8,699,633 股在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登
记手续，并于 2023 年 11 月 6 日在深圳证券交易所上市。

本次募集配套……
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