公告日期：2025-04-24

太平洋证券股份有限公司

关于山西仟源医药集团股份有限公司

向特定对象发行股票持续督导之保荐总结报告书

向特定对象发行股票情况：

1、2020 年度创业板以简易程序向特定对象发行股票

经中国证券监督管理委员会《关于同意山西仟源医药集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2273 号）批复，山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称“仟源医药”、“上市公司”、“公司”）以简易程序
向 2 名特定对象发行人民币普通股（A 股）19,662,921 股，每股发行价格 7.12 元，
募集资金总额为人民币 139,999,997.52 元，扣除发行费用人民币 6,419,432.89 元
（不含增值税），募集资金净额为人民币 133,580,564.63 元。公司于 2020 年 9 月
29 日 收 到 扣 除 承 销 商 承 销 及 保 荐 费 用 5,000,000.00 元 后 的 募 集 资 金
134,999,997.52 元。上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了信会师报字[2020]第 ZA15700 号验资报告。此次发行证券于
2020 年 10 月 14 日在深圳证券交易所创业板上市。

2、2021年度创业板以简易程序向特定对象发行股票

经中国证券监督管理委员会《关于同意山西仟源医药集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可(2022)677号）批复，公司以简易程序向5名特定对象发行人民币普通股（A股）13,647,642股，每股发行价格8.06元，募集资金总额为人民币109,999,994.52元，扣除发行费用人民币5,909,596.70元（不含增值税），募集资金净额为人民币104,090,397.82元。公司于2022年4月21日收到扣除承销商承销及保荐费用4,750,000.00元后的募集资金105,249,994.52元，上述募集资金到位情况业经立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了立信中联验字[2022]D-0014号验资报告。此次发行证券于2022年5月10日在深圳证券交易所创业板上市。

根据太平洋证券股份有限公司（以下简称“太平洋证券”或“保荐机构”）与山西仟源医药集团股份有限公司签署的《仟源医药2020年度创业板以简易程序
向特定对象发行股票之持续督导承接协议》，太平洋证券承接仟源医药2020年度创业板以简易程序向特定对象发行股票项目的持续督导工作。根据太平洋证券与仟源医药签署的《仟源医药向特定对象发行股票之保荐协议》，太平洋证券负责仟源医药2021年度创业板以简易程序向特定对象发行股票项目的持续督导工作。
截至 2024 年 12 月 31 日，仟源医药 2020 年、2021 年度创业板以简易程序
向特定对象发行股票募集资金尚未使用完毕，太平洋证券将根据相关法规持续履行募集资金方面的持续督导责任。太平洋证券根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《证券发行上市保荐业务管理办法》（2023 年修订）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2024 年修订）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，出具本持续督导保荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况

保荐机构名称 太平洋证券股份有限公司

注册地址 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼

主要办公地址 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼

法定代表人 李长伟

项目保荐代表人 欧阳凌、杨竞

联系电话 010-88695280

是否更换保荐代表 是。公司原持续督导保荐代表人敬启志因工作变动，自
人或其他情况 2021 年 9 月 27 日起，由杨竞接替敬启志履行督导工作职

责，持续督导保荐代表人变更为欧阳凌、杨竞。

三、上市公司基本情况

公司名称 山西仟源医药集团股份有限公司

成立时间 2005-03-2……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。