公告日期：2025-05-13

财通证券股份有限公司

关于广东宝莱特医用科技股份有限公司

定期现场检查报告

保荐机构名称：财通证券股份有限公司 被保荐公司简称：宝莱特

保荐代表人姓名：胡凤兴 联系电话：0571-86672170

保荐代表人姓名：王康 联系电话：0571-86672170

现场检查人员姓名：胡凤兴
现场检查对应期间：2024年1月至2024年12月
现场检查时间：2025年4月16-18日，5月8日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人
员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保 √
存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名 √
确认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部
门规章、规范性文件和交易所相关业务规则履行 √
职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应 √
程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化， √
是否履行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是 √
否独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业 √
竞争
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内 √

部审计部门（如适用）

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度 √
并设立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合 √
规（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，
审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（ √
如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次
内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（ √
如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报
告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审 √
计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存 √
放与使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个
月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计 √
划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个
月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（ √
如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提 √
交一次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事 √
项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得 √
重要进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否 √
符合公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动 √
易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关
联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资 √
源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的 √
情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的 √
信息披露义务

4.关联交易价格是否公允 √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信 √
息披露义务

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清 ……
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