公告日期：2025-04-26

上海天玑科技股份有限公司

2024 年度内部控制评价报吿

上海天玑科技股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合上海天玑科技股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基
础上，我们对公司 2024 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制
有效性进行了评价。

—、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。报告期内，纳入评价范围的主要单位包括公司本部及所属分公司、主要全资及控股子公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的88.85%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 96.04%。

纳入评价范围的主要业务和事项包括：治理结构、制度建设、人力资源管理、内部审计、企业文化、募集资金管理、合同管理、关联方交易、信息披露、对子公司的控制、担保业务、资金管理、采购业务、资产管理、成本费用控制、财务报告、销售业务、重大投资、信息与沟通、研究与开发等主要业务流程。

纳入评价范围的主要业务和事项具体情况如下：

1、治理结构

公司遵循《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司章程指引》等法律法规和《上海天玑科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，建立了股东大会、董事会、监事会及经理层为主要框架的公司治理结构，并制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等公司治理相关的制度，明确了决策、执行、监督等各环节的职责权限。董事会下设战略发展委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会，并制定了相关工作细则，在规定的职责范围内行使权利。公司治理结构健全，形成了科学高效的职责分工和制衡机制，确保公司管理规范运作，为公司的稳健发展奠定了坚实基础。
股东大会作为公司的最高权力机构，行使着最终决策权。董事会对股东大会负责，执行股东大会的决议，负责内部控制的建立健全和有效实施，确保公司运营规范有序。监事会对董事会建立与实施的内部控制进行监督，保障公司治理的透明与公正。经理层具体负责实施股东大会和董事会决议事项，主持公司的日常经营管理工作，以确保公司的正常经营运转。各职能部门根据分工，实施具体的经营业务，共同推动公司的持续健康发展。

2、制度建设

公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和有关监管部门的要求及《公司章程》的规定，建立了较为合理的决策机制。

公司制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会秘书工作细则》、《总经理工作细则》、《关联交易决策制度》、《独立董事工作制度》、《内部审计制度》、《对外担保管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《子、分公司的管理制度》、《信息披露管理制度》、《重大投资和交易决策制度》等内部控制相关制度，规定了公司在重大事项上的决策方法和流程。公司内部控制制度体系的建立和完善能有效降低经营风险及财务风险，提……
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