公告日期：2025-05-16

证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2025-039

深圳市瑞丰光电子股份有限公司

关于深圳证监局行政监管措施决定的整改报告的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

公司于近日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称“深圳证监局”）下发的《深圳证监局关于对深圳市瑞丰光电子股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2025〕58 号）（以下简称“《决定书》”）、《深圳证监局关于对龚伟斌等人采取出具警示函措施的决定》（〔2025〕59 号）。公司对此高度重视，针对《决定书》中所涉及问题，深入核查与分析相关问题原因，明确落实整改责任，提出整改措施，制定了整改计划与方案。现将公司具体整改情况报告如下：

一、公司开展专项整改的总体安排

1、组织成立整改工作小组

收到《决定书》后，公司董事会高度重视，立即向公司全体董事、监事、高级管理人员及相关部门人员进行了通报、传达，召开专题会议对《决定书》中涉及的问题进行了全面梳理和针对性地分析研讨。为了更好地落实深圳证监局下发的《决定书》中相关整改要求，公司成立了整改工作小组，由公司董事长担任组长，组织各相关部门做好整改工作。

2、深入开展自查，制定整改计划

公司董事、监事、管理高级人员以及各相关部门人员，严格按照《公司法》《证券法》《企业会计准则》《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章以及《公司章程》的要求，对《决定书》中涉及的公司存在问题的事项进行了深入自查，结合公司实际情况，制定切实可行的整改计划。

3、切实落实整改措施，提升公司治理水平

公司整改工作小组结合整改计划，逐一落实各项整改内容，进一步明确后续安

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排和改进、完善措施，切实提升公司内控治理水平，保障公司合规经营、规范运作。
二、公司实施的整改措施、完成情况及有关说明

存在问题一：三会运作不规范

公司股东大会、董事会、监事会审议董监高薪酬议案时，有关联关系的股东、董事、监事未回避表决，不符合《上市公司股东大会规则》(证监会公告〔2022〕13号)第三十一条第一款、第三十七条第一款，《上市公司治理准则》(证监会公告〔2018〕29 号，下同)第四十四条、第六十条第一款的规定。

整改措施：

针对公司股东大会、董事会、监事会审议董监高薪酬议案时，有关联关系的股
东、董事、监事未回避表决，公司已于 2024 年 4 月 23 日召开的第五届董事会第十
次会议、第五届监事会第八次会议及 2024 年 5 月 17 日召开的 2023 年年度股东大会
起，要求有关联关系的股东、董事、监事在审议薪酬方案时回避表决。

公司已组织相关人员加强证券法律法规、业务知识的学习和培训，严格遵循《公司章程》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《股东大会议事规则》等相关规定开展股东大会、董事会、监事会及股东大会的会议管理工作，对存在关联关系的议案按照规定落实回避表决要求，完善公司治理，切实提高公司规范运作水平。

整改责任部门：董事会办公室

整改进展：已落实整改完成，并将持续规范执行。

存在问题二：关联交易审议程序不规范

2021 年度，公司与个别关联方的实际交易金额超过董事会审议的预计日常关联交易金额，未及时履行审议程序，不符合《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 182 号，下同)第四十一条和《上市公司治理准则》第七十四条的规定。

整改措施：

针对超预计关联交易未及时履行审议程序事项，公司予以高度重视，已于 2022年 4 月 26 日召开了第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第二十次会议审议并通过了《关于追认 2021 年度关联交易的议案》，对该事项进行了追认。董事会办公室与审计、采购、财务等部门后续将加强工作协调与沟通，进一步完善关联方识

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别、关联方清单维护及确认工作，对关联交易金额进行合理预计，并对关联交易进行跟踪，确保相关审议、披露程序的合规履行。公司将进一步加强内部控制，完善审批流程，从严进行关联交易……
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