公告日期：2025-04-24

包头东宝生物技术股份有限公司

2024 年度内部控制评价报告

包头东宝生物技术股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合包头东宝生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度，在内部控制日常监督和专项监督的基础
上，对公司截至 2024 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效
性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

1、纳入评价范围的主要单位包括：本公司及全资子公司、控股子公司。

2、纳入评价范围的单位占比：纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。
3、纳入评价范围的事项包括：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督。

4、纳入评价范围的主要业务包括：采购与仓储业务、销售业务、资产管理、工程项目、合同管理、关联交易、投资管理、担保业务、募集资金使用管理、成本费用管理、生产与安全管理、质量管理、信息披露管理、信息系统管理等。

5、重点关注的高风险领域主要包括：采购与仓储业务、销售业务、募集资金使用管理、关联交易、投资管理、信息披露管理、合同管理等。

（二）公司内部控制制度与控制程序

公司严格按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引建立与实施有效的内部控制，包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素。
1、内部环境

公司的控制环境是其法人治理层和经营管理层对内部控制重视程度的直接体现。一个良好的内部控制环境是确保内部控制制度有效实施并取得预期成果的基础。公司以规范运营为核心理念，确保所有生产和经营活动都紧密围绕公司的战略目标展开。通过优化治理结构、积极承担社会责任、建设优良的企业文化以及科学的人力资源策略，努力营造一个高效且稳定的控制环境，具体体现在以下几个方面：

（1）治理结构及组织机构

严格遵守《公司法》、《上市公司治理准则》及相关法规和《公司章程》的规定，建立了由股东大会作为最高权力机关、董事会负责经营决策、监事会进行监督的法人治理结构。此外，还制定了包括《股东大会议事规则》在内的多项规章制度，确保决策、执行和监督机制之间的平衡与效率。董事会下设薪酬和考核
委员会、战略委员会和审计委员会，为公司的长远规划和风险管理提供支持。
（2）社会责任

公司持续专注以“天然胶原”为核心发展主线，秉持“专注胶原 持续创新 追求健康”的企业使命，实施大健康发展战略。公司主营产品明胶、胶原蛋白、空心胶囊及 TOC 端系列产品，主要应用于药品、营养健康食品等领域。在寻求经济收益的同时，公司不忘肩负的社会责任，按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件等建立了一套涵盖安全、质量、环保及职业健康等多个方面的管理制度，致力于经济效益和社会责任的和谐共进。

（3）企业文化

公司秉持“员工为本、客户至尊”的经营理念，公司将“品质、效率、责任、合作、忠诚、执行”的价值观融入到企业发……
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