公告日期：2025-04-24

关于包头东宝生物技术股份有限公司

使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐人”）作为包头东宝生物技术股份有限公司（以下简称“东宝生物”或“公司”）持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及规范性文件的要求，对东宝生物使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下：

一、使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理基本情况

东宝生物于2025年4月22日召开第九届董事会第十次会议、第九届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不改变募集资金使用用途、不影响公司正常生产经营以及确保资金安全的前提下，使用额度不超过28,000万元（含本数）的部分暂时闲置募集资金和不超过25,000万元（含本数）的自有资金（合计不超过53,000万元，含本数）进行现金管理，期限自第九届董事会第十次会议审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用，本次授权生效后将覆盖前次授权。本事项在董事会审议权限范围内，无需提交公司股东大会审议。公司董事会审计委员会、独立董事专门会议审议通过了该事项。

二、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会出具《关于同意包头东宝生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可﹝2023﹞1517号）同意注册，公司向不特定对象发行可转换公司债券4,550,000张，每张面值为人民币100元，募集资金总额为人民币455,000,000.00元，扣除与本次发行有关费用合计12,736,556.58元（不含税）后，实际募集资金净额为442,263,443.42元。上述募集资金已于2023年8月4日全部到位。信永中和会计师事务所（特殊普通合
伙）已于2023年8月4日对公司向不特定对象发行可转换公司债券的资金到位情况进行了审验，并出具了《向不特定对象发行可转换公司债券募集资金验资报告》（XYZH/2023JNAA1B0384），确认募集资金到账。公司对募集资金采取了专户存储制度，公司和青岛益青生物科技股份有限公司已与保荐人招商证券、募集资金专户所在银行签订了募集资金三方监管协议。

根据公司已披露的《包头东宝生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》及第八届董事会第十五次会议、第八届监事会第十五次会议决议，公司向不特定对象发行可转换公司债券的实际募集资金在扣除发行费用后用于如下项目：

单位：万元

序号 项目名称 投资总额 拟投入募集资金金额

1 新型空心胶囊智能产业化扩产项目 40,123.17 40,000.00

2 补充流动资金 10,000.00 4,226.34

合计 50,123.17 44,226.34

注：截至2024年12月31日的募集资金使用情况详见公司同日在巨潮资讯网披露的《2024年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告》

三、部分募集资金暂时闲置原因

由于募集资金投资项目存在一定的建设周期，根据募集资金投资项目建设和付款进度，募集资金在一定时间内出现部分闲置的情况。在不影响募集资金投资项目建设和正常经营的前提下，公司将合理利用闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率。

四、前次闲置募集资金、自有资金进行现金管理的基本情况

2024年4月22日，公司召开第八届董事会第二十次会议、第八届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不改变募集资金使用用途、不影响公司正常生产经营以及确保资金安全的前提下，使用额度不超过35,000万元（含本数）的部分暂时闲置募集资金和不超过30,000万元（含本数）自有资金（合计不超过65,00……
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