公告日期：2025-10-30

欣旺达电子股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度

第一章 总则

第一条 为规范欣旺达电子股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管
理，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《欣旺达电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，制定本制度。

第二条 内幕信息知情人登记管理工作由公司董事会负责，公司董事会应当
对内幕信息知情人的真实性、准确性进行核查，保证内幕信息知情人登记名单和信息的真实、准确、及时和完整。

董事长为公司内幕信息保密管理工作的主要负责人；董事会秘书负责组织实施、办理公司内幕信息知情人的登记入档和管理事宜；公司各部门、各子公司的负责人为其管理范围内的保密工作责任人，负责其涉及的内幕信息的报告、传递；证券部为公司内幕信息登记备案工作的日常管理部门。

第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围

第三条 本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及
上市公司的经营、财务或者对上市公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在符合中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定条件的媒体上正式公开披露。

本制度所称内幕信息的范围包括：

（一）《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件；

（二）中国证监会、深圳证券交易所认定的对公司证券交易价格有重大影响的其他事项。

第四条 本制度所称内幕信息知情人，是指公司内幕信息公开前可以接触、
获取内幕信息的公司内部和外部相关人员，包括但不限于：

（一）公司及其董事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企业及其董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人员等；

（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；公司收购人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员（如有）；相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者证券交易场所、证券登记结算机构、中介机构有关人员；因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员；

（三）由于与第（一）（二）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原因而知悉公司有关内幕信息的其他人员；

（四）深圳证券交易所认定的可以获取内幕信息的其他人员。

第三章 内幕信息知情人的登记管理

第五条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当填写公司内幕信息知情人档
案，并在内幕信息首次依法公开披露后五个交易日内向深圳证券交易所报备。
内幕信息知情人档案应当包括：姓名或者名称、国籍、证件类型、证件号码或者统一社会信用代码、股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、与公司关系、职务、关系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、知情内容、登记人信息、登记时间等信息。

知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。

知情方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
第六条 公司发生以下重大事项的，应当向深圳证券交易所报备相关内幕信
息知情人档案：

（一）重大资产重组；

（二）高比例送转股份；

（三）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；

（四）要约收购；

（五）证券发行；

（六）合并、分立、分拆上市；

（七）股份回购；

（八）年度报告、半年度报告；

（九）股权激励草案、员工持股计划；

（十）中国证监会或者深圳证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍生品种的交易价格有重大影响的事项。

公司披露重……
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