公告日期：2025-04-22

欣旺达电子股份有限公司

2024 年度内部控制自我评价报告

欣旺达电子股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合欣旺达电子股份有限公司（以下简称“公司”或“欣旺达”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我
们对公司 2024 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评
价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制自我评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
1、纳入评价范围的主要单位包括欣旺达电子股份有限公司、香港欣威电子有限公司、Sunwoda Electronic India Private Limited、欣旺达惠州新能源有限公司、欣旺达动力科技股份有限公司（包括其子公司欣旺达惠州动力新能源有限公司、南京市欣旺达新能源有限公司、南昌欣旺达新能源有限公司、山东欣旺达新能源有限公司、德阳欣旺达新能源有限公司、浙江欣旺达动力电池有限公司、湖北东昱欣晟新能源有限公司、香港欣旺达动力科技有限公司）、深圳市前海弘盛创业投资服务有限公司、惠州市盈旺精密技术股份有限公司、惠州锂威新能源科技有限公司（包括其子公司浙江锂威能源科技有限公司）、深圳欣旺达智能科技有限公司、深圳市欣智旺电子有限公司、浙江欣旺达电子有限公司、深圳市欣旺达能源科技有限公司（包括其子公司惠州市欣旺达能源科技有限公司）。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额 90.35%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 91.09%。

2、纳入评价范围的主要业务和事项包括公司治理、组织架构、人力资源、企业文化、社会责任、内部审计与监督、发展战略、工程管理、研发管理、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、财务报告、全面预算、合同管理、对外担保、信息系统、生产管理、信息披露。

3、重点关注的高风险领域主要包括：

（1）公司治理

公司严格按照“企业内部控制规范体系”等法律法规的要求，建立和不断完善法人治理结构。股东大会、董事会、监事会、审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会等治理机构设置完善，各司其职，有效规范公司管理和运作。

（2）组织架构

公司按照战略经营管理要求建立组织架构，根据业务实际运营特点和需要设立独立的事业部或分子公司。本年度，公司继续实行事业部制，公司在董事会领导及授权下实行公司总经理负责制及事业部、职能中心负责人负责制，公司经营管理由总经理向董事会负责；总经理与各事业部负责人签订年度绩效合约，由事业部负责人及职能中心负责人对相应业务实施具体经营与管理，并对各自经营管理结果向总经理负责。

（3）发展战略

公司董事会下设战略与可持续发展委员会，负责对公司长期发展战略、重大投资决策和可持续发展进行研究并提出建议。公司制定有《欣旺达电子股份有限公司董事会战略与可持续发展委员会工作细则》、《欣旺达电子股份有限公司战略规划管理规定》，明确了战略规划的研究、编制、调整、组织实施、考核评价管理等工作的程序，促进公司良性发展。

（4）企业文化

公司始终……
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