公告日期：2025-10-24

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北京市康达律师事务所

关于舒泰神（北京）生物制药股份有限公司

向特定对象发行股票的

法律意见书

康达股发字【2025】第 0088 号

二〇二五年十月

目录

释 义...... 2
正 文...... 6
一、本次发行的批准与授权...... 6
二、发行人本次发行的主体资格...... 6
三、本次发行的实质条件...... 7
四、发行人的设立及首次公开发行股票...... 12
五、发行人的独立性...... 12
六、发行人股东及实际控制人...... 13
七、发行人首次公开发行股票后的股本及其演变...... 14
八、发行人的业务...... 14
九、关联交易及同业竞争...... 15
十、发行人的主要财产...... 16
十一、发行人的重大债权债务...... 17
十二、发行人的重大资产变化及收购兼并...... 17
十三、发行人章程的制定与修改...... 18
十四、发行人股东会、董事会议事规则及规范运作...... 18
十五、发行人董事、高级管理人员及其变化...... 19
十六、发行人的税务...... 19
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准...... 20
十八、发行人募集资金的运用...... 20
十九、诉讼、仲裁或行政处罚...... 22
二十、发行人的业务发展目标...... 22
二十一、结论意见...... 23

释 义

在本法律意见书中除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：
公司、发行人或舒泰神 指 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司

舒泰神有限 指 舒泰神（北京）生物制药有限公司

A 股 指 在中国境内上市的人民币普通股股票

本次发行、本次向特定 指 发行人向特定对象发行境内上市人民币普通股（A 股）股
对象发行股票 票

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《证券法律业务管理办 指 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
法》
《证券法律业务执业规 指 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》
则》

《注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》

《证券期货法律适用意 《<上市公司证券发行注册管理办法>第九条、第十条、第
指 十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有
见第 18 号》 关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第 18 号》

《编报规则 12 号》 指 《公开发行证券信息披露编报规则第 12 号—公开发行证
券的法律意见书和律师工作报告》

《公司章程》 指 《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司章程》

《北京市康达律师事务所关于舒泰神（北京）生物制药股
《律师工作报告》 指 份有限公司向特定对象发行股票的律师工作报告》（康达
股发字【2025】第 0089 号）

《法律意见书》、本法律 《北京市康达律师事务所关于舒泰神（北京）生物制药股
指 份有限公司向特定对象发行股票的法律意见书》（康达股
意见书 ……
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