公告日期：2025-10-24

国金证券股份有限公司

关于舒泰神（北京）生物制药股份有限公司2025 年度向特定对象发行股票并在创业板上市
之

发行保荐书

保荐人（主承销商）

（成都市青羊区东城根上街 95 号）

二〇二五年十月

声明

国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”“本保荐机构”）接受舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称“舒泰神”“公司”或“发行人”）的委托，担任其 2025 年度向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）的保荐机构。

本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐业务管理办法》”）等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

如无特殊说明，本发行保荐书中的简称与《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 2025 年度向特定对象发行股票募集说明书》一致。

目录

声 明 ...... 1
目 录 ...... 2
第一节 本次证券发行的基本情况...... 3

一、保荐机构项目人员情况...... 3

二、发行人基本情况...... 4
三、保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往

来情况...... 9

四、保荐机构内部审核程序和内核意见...... 9

五、关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查 ......11
第二节 保荐机构承诺事项 ...... 13
第三节 对本次证券发行的推荐意见 ...... 14

一、本保荐机构对本次证券发行上市的保荐结论...... 14

二、本次证券发行的决策程序合法...... 14

三、本次发行符合相关法律规定...... 14

四、发行人存在的主要风险...... 20

五、发行人的发展前景的简要评价...... 28

第一节 本次证券发行的基本情况

一、保荐机构项目人员情况

（一）保荐机构名称

国金证券股份有限公司。

（二）本保荐机构指定保荐代表人情况

国金证券指定李俊、吴过担任本次舒泰神（北京）生物制药股份有限公司向特定对象发行股票的保荐代表人。

上述两位保荐代表人的主要执业情况如下：

姓名 保荐业务执业情况

国金证券股份有限公司上海证券承销保荐分公司业务董事，经济学硕士，曾
主持或参与飞鹿股份（300665.SZ）、春风动力（603129.SZ）、耐普矿机
（300818.SZ）、开创电气（301448.SZ）等 IPO 项目以及飞鹿股份（300665.SZ）
李俊 可转债项目、以简易程序向特定对象发行股票项目、永达股份（001239.SZ）
重大资产重组项目、祥晋股份（874720.NQ）推荐挂牌项目等。在保荐业务执
业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记
录良好。

国金证券股份有限公司上海证券承销保荐分公司高级业务经理，经济学硕士，
吴过 曾主持或参与耐普矿机（300818.SZ）可转债项目、舒泰神（300204.SZ）2022
年向特定对象发行股票项目等。在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行
上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。

（三）本次证券发行项目协办人及其项目组成员

1、本次证券发行项目协办人

刘赫祎，国金证券股份有限公司上海证券承销保荐分公司高级业务经理，经济学硕士，曾主持或参与永达股份（001239.SZ）重大资产重组项目、耐普矿机（300818.SZ）可转债项目、祥晋股份（874720.NQ）推荐挂牌项目等。在保荐业务执业过程中严……
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