公告日期：2025-10-24

潜能恒信能源技术股份有限公司

突发事件处置制度

第一章 总则

第一条 为提高潜能恒信能源技术股份有限公司（以下简称“公司”）处置
突发事件和保障生产经营安全的能力，最大限度地预防和减少突发事件及其造成的损害，维护公司正常的生产经营秩序和稳定，保障广大投资者合法利益，促进公司全面、协调、可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》、深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件，及《潜能恒信能源技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等公司规章制度（以下简称“公司规章制度”）等规定，结合公司实际情况，特制订本制度。

第二条 本制度适用于公司、公司各职能部门及各全资、控股子公司遭遇突
发事件时的处理。

第三条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或
可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股价产生严重影响的、需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。

第四条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急相结合的原则。
第五条 突发事件处理应遵循的基本原则：

（一）合法、合规、诚实、信用；

（二）及时、积极；

（三）统一领导、统一组织；

（四）保护投资者利益、最大程度地减少对公司生产经营及形象的影响。
第二章 突发事件范围

第六条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件可分为但不限于以
下几类：

（一）治理类

1.公司主要股东单位出现重大风险，对公司造成重大影响；

2.公司的股东之间出现明显分歧，对公司造成重大影响；

3.大股东的股东存在纷争诉讼，对公司造成重大影响；

4.公司董事、高管人员涉及重大违规甚至违法行为；

5.管理层对公司失去控制；

6.公司资产被主要股东或有关人员转移、藏匿到海外或异地无法调回。
（二）经营类

1.公司董事会可能出现较大的决策失误；

2.公司的经营班子可能出现较大的经营失误；

3.公司的经营和财务状况严重恶化，生产经营处于停滞状态；

4.公司面临退市风险；

5.公司主营业务不清晰，或无持续性经营能力。

（三）环境类

1.国际重大事件波及上市公司；

2.国内重大事件或政策的重大变化波及上市公司；

3.自然灾害造成公司经营业务受到影响；

4.事故灾难指企业内的各类安全事故、交通事故、公共设施和设备事故造成公司正常经营受到影响；

5.公共卫生事件及社会安全事件等。

（四）信息类

1.公司的股价异常波动；

2.报刊、媒体对公司问题集中或不实报导；

3.社会上存在不实的传言或信息，给公司造成了影响；

4.公司发布的信息出现重大的遗漏或错误，对市场造成了影响；

5.可能或已经造成社会不稳定，引发投资者群体上访或投诉事件等。

第三章 组织体系及职责

第七条 公司对突发事件的处理实行统一领导、统一组织，快速反应、协同应
对。

第八条 公司成立突发事件处置工作小组（以下简称“应急小组”），应急
领导小组由公司董事长任组长，总经理任副组长，成员由公司董事会秘书、副总经理等高级管理人员及各职能部门负责人组成。

第九条 应急小组是公司突发事件处理机构，统一完成公司突发事件应急处理，
主要职责包括：

（一）决定启动和终止突发事件处理系统；

（二）拟定突发事件处理方案；

（三）组织指挥突发事件处理工作；

（四）协调与政府部门和其他有关部门的关系；

（五）协调与中国证监会及其派出机构、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司等单位之间的关系；

（六）突发事件处理过程中的其他事项。

第十条 应急小组中各组成人员职责如下：

（一）组长职责

1.负责公司突发事件的处置管理工作；

2.组织指挥突发风险处置工作；

3.在突发事件处置过程中对一些重要事项作出决策；

4.协调与中国证监会及其派出机构、深圳证券交易所……
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