公告日期：2025-10-29

募集资金管理制度

第一章 总则

第一条 为了规范海南神农种业科技股份有限公司（以下简称“公司”）募集
资金的管理和使用，切实保护投资者的权益，根据《中华人民共和
国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下
简称《证券法》）、《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件
和公司章程的要求，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度所指募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质
的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施
股权激励计划募集的资金。

第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格
的会计师事务所出具验资报告，并按照募股说明书所承诺的募集资
金使用计划，组织募集资金的使用工作。

第四条 公司董事会应当确保本制度的有效实施，应当持续关注募集资金存
放、管理和使用情况，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。
公司董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保上市公司募集资金安
全，不得操控上市公司擅自或者变相改变募集资金用途。

募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，
公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度的规定。

第五条 保荐机构及其保荐代表人在持续督导期间应当对公司募集资金管理
事项履行保荐职责，有权按照《关于进一步加强保荐业务监管有关
问题的意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》及本制度的规定进行公司募集资金管理的
持续督导工作。

第二章 募集资金专户存储

第六条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称
“专户”）集中管理和使用，募集资金专户数量（包括公司的子公司
或公司控制的其他企业设置的专户）原则上不得超过募集资金投资
项目的个数。

公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。

公司因募集资金投资项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量
的，应事先向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）提交书面申请
并征得深交所同意。

第七条 公司应当在募集资金到账后一个月以内与保荐机构或者独立的财务
顾问、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方
监管协议（以下简称“协议”）。相关协议签订后，公司可以使用募
集资金。募集资金专项账户不得存放非募集资金或者用作其他用途。
协议至少应当包括以下内容：

（一） 公司应当将募集资金集中存放于专户；

（二） 募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金投资项目、存放金额；
（三） 公司一次或十二个月以内累计从专户支取的金额超过五千万元或发
行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）
的百分之二十的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构或者独立
的财务顾问；

（四） 商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构或者独立的
财务顾问；

（五） 保荐机构或者独立的财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料；
（六） 保荐机构或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职
责、保荐机构或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的
监管方式；

（七） 公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的权利、义务及违约
责任；

（八） 商业银行三次未及时向保荐机构或者独立财务顾问出具对账单或者

通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构或者独立财务顾
问查询与调查专户资料情形的，公司可……
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