公告日期：2025-12-19

通裕重工股份有限公司合规管理办法

（2025 年 12 月）

第一章 总 则

第一条 为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，推动通裕重工股份有限公司（以下简称“公司”）加强合规管理，有效防控合规风险，根据《企业国有资产法》等有关法律法规和《省属企业合规管理指引》等国资监管规定，参照《合规管理体系要求及使用指南》、《中央企业合规管理办法》，结合公司实际，制定本办法。

第二条 本办法适用于公司及公司出资形成的境内外各级控股企业和实际控制企业（以下统称“权属企业”）。其中，控股企业包括：公司出资设立的独资或全资企业；直接或间接合计持股比例超过 50%的企业，且其中之一为最大股东的企业；前述企业出资拥有股权比例超过 50%的各级子企业。实际控制企业包括：公司及其控股企业直接或间接持股比例虽未超过 50%，但为第一大股东，并且通过股东协议、公司章程、董事会决议或者其他协议安排能够实际支配的企业。

第三条 本办法所称合规，是指公司及权属企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。

本办法所称合规风险，是指公司、权属企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本办法所称合规管理，是指公司及权属企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

第四条 公司合规管理工作遵循以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥公司党委领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程；

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方联动、上下贯通；

（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责；

（四）坚持务实高效。建立健全符合企业实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。
第二章 合规管理职责

第五条 公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推动合规要求在公司得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。

第六条 公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履行以下职责：

（一）审议批准公司合规管理基本制度；

（二）决定公司合规管理部门设置及职责；

（三）研究决定公司合规管理重大事项；

（四）推动完善公司合规管理体系，督促解决合规管理中存在的问题；

（五）按照权限决定有关违规人员的处理及容错免责事项；

（六）建立与公司合规管理负责人的直接沟通机制；

（七）公司章程规定的其他合规管理职责。

第七条 公司经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以下职责：

（一）根据董事会决定，建立健全公司合规管理组织架构，明确合规管理部门，并为合规管理负责人和合规管理部门履行职责提供充分条件；

（二）拟订公司合规管理体系战略规划、建设方案，作为公司 ESG 报告重要组成部分；

（三）拟订公司合规管理基本制度，组织制定合规管理具体制度；

（四）批准公司合规管理年度计划，采取措施确保合规制度得到有效执行；

（五）明确公司合规管理流程，确保合规要求融入各业务领域；

（六）组织应对公司重大合规风险事件；

（七）审议公司年度合规报告；

（八）及时制止并纠正不合规的经营行为，按照权限对违规人员进行责任追究或提出处理建议；

（九）指导监督公司各部门和权属企业合规管理工作；

（十）公司章程规定或者经董事会授权的其他合规管理职责。

第八条 公司设立合规管理委员会，统筹协调公司合规管理工作，定期召开会议，研究解决重点难点问题。

第九条 公司主要负责人作为推进法治建设第一责任人，履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。

第十条 公司合规管理部门分管领导为公司合规管理负责人，主要职责包括：

（一）组织制订公司合规管理战略规划；

（二）参与公司重大决策并提出合规意见；

（三）领导合规管理部门开展工作；

（四……
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