公告日期：2025-12-02

山西振东制药股份有限公司

接待和推广工作制度

第一章 总则

第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范山西振东制药股份有
限公司（以下简称“公司”）接待和推广工作，促进公司与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的良性关系，加强公司与外界的交流和沟通，改善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）有关规范性文件以及《山西振东制药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所述的“接待和推广工作”是指公司通过接受投资者调研、
文件资料传递、一对一沟通、现场参观、电话和电子邮件咨询、业绩说明会、分析师会议和路演、新闻采访等形式与投资者、市场研究人员、媒体等进行交流与沟通，说明和宣传公司发展情况，增强公司透明度，增进投资者和市场对公司了解和认同的活动。

第三条 推广和接待的基本原则：

（一） 公平、公开、公正原则。公司人员在进行接待和推广活动中，应严格遵循公平、公正、公开原则，不得实行差别对待政策，不得有选择性的、私下的向特定对象披露、透露或泄露非公开重大信息。

（二） 信息披露合规原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门对上市公司信息披露的规定，在接待和推广的过程中保证信息披露真实、准确、完整、及时、公平。

（三） 保密原则。公司相关的接待和推广工作人员不得擅自向对方披露、透露或泄露非公开重大信息。也不得在其内部刊物或内部网络上刊载非公开重大信息。

（五） 互动沟通原则。公司应主动听取投资者及来访者的意见、建议，实现双向沟通，形成良性互动。

第四条 制定本制度的目的：

（一） 规范公司接待和推广工作的行为；

（二） 增加公司信息披露透明度及公平性；

（三） 提高公司透明度，改善公司治理结构；

（四） 促进公司与投资者之间的良性关系；

（五） 增进外界对公司的了解和认知。

公司的推广和接待工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。

第五条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、高级管理人员和员工不
得在推广和接待活动中代表公司发言。

第二章 推广和接待工作负责人

第六条 公司接待与推广事务工作的第一负责人为公司董事长，直接责任人
为董事会秘书。公司董事会办公室负责接待和推广事务具体工作，由董事会秘书直接领导。

从事推广和接待工作的员工须具备以下素质：

（一） 对公司具有良好的忠诚度，了解和熟悉公司各方面情况；

（二） 具备良好的知识结构，熟悉证券、法律、财务等方面的相关知识，了解公司的信息披露管理制度；

（三） 熟悉证券市场，了解各种金融产品和证券市场的运作机制；

（四） 具备良好的沟通技巧，品行端正，诚实信用，有较强的协调能力和应变能力；

（五） 有较为严谨的逻辑思维能力和较高的文字修养，能够比较规范地撰写年报、半年报、季报、行业分析报告以及各种信息披露稿件。

第七条 董事会办公室于年度末编制下一年度公司接待与推广工作计划，重
点是针对性强的专题工作计划，计划应包含接待与推广活动的目的、活动开展的形式、活动内容、活动开展的时间安排、拟参加人员、承办单位与协办单位、配套工作、活动预算等。

董事会秘书对计划进行初审后，报公司董事长审批。根据需要，由董事长提议将专题计划报董事会会议审议。

第三章 接待和推广工作的内容及行为规范

第八条 公司进行接待和推广工作的对象包括但不限于：

（一） 从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；
（二） 从事证券投资的机构、个人及其关联人；

（三） 新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；

（四） 其他单位或个人。

第九条 公司在定期报告披露前三十日内，重大信息临时公告以及业绩预告、
业绩预告修正公告和业绩快报披露前十五日内，应尽量避免进行投资者关系活动，防止泄漏未公开重大信息。

第十条 公司应当在每年年度报告披露十五个交易日内举行年度报告业绩说
明会，向投资者真实、准确地介绍公司的发展战略、生产经营、新产品和新技术开发、财务状况和经营业绩、投资项目等各方面情况。

公司年度报告说明会应当事先以公告的形式就活动时间、方式和主要内容等向投资者予以说明，年度报告说明会的文字……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。