公告日期：2025-04-10

证券代码：300152 证券简称：新动力 公告编号：2025-006

雄安新动力科技股份有限公司

关于河北证监局对公司采取责令改正行政监管措施决定的整改报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2025 年 1 月 23 日，雄安新动力科技股份有限公司（ 以下简称“公司”、“新动
力”）收到中国证券监督管理委员会河北监管局出具的《河北证监局关于对雄安新动力科技股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》 行政监管措施决定书〔2025〕1 号、行政监管措施决定书〔2025〕2 号），要求公司对行政监管措施决定书中指出的问题开展全面整改。具体内容详见公司在巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）上披露的《（ 关于公司及相关人员收到河北证监局行政监管措施决定书的公告》公告编号：2025-003）。

收到上述决定书后，公司董事会和管理层深刻认识到问题的严重性与紧迫性，向公司全体董事、监事、高级管理人员及相关部门人员进行了通报、传达，为确保整改工作的有效推进，公司组建了整改工作领导小组，由公司董事长 代行董事会秘书职责）程芳芳女士牵头并担任组长，总经理兼财务总监齐龙龙先生担任副组长，副总经理宗冉先生及其他相关人员担任整改小组成员，全面统筹整改工作的组织、协调与推进，并召集相关部门对决定书中所述事项进行了全面梳理和深入分析，力求通过系统、深入的整改，彻底解决现存问题，实现公司整体运营水平的显著提升，强化公司内控管理、提升风险防控能力，重塑公司在市场中的良好形象。

2025 年 4 月 10 日，公司召开第五届董事会第三十四次会议及第五届监事会
第二十次会议，审议通过了《关于河北证监局对公司采取责令改正行政监管措施决定的整改报告》。现将具体整改情况报告如下：

一、公司存在的问题及整改措施

一）公司治理

存在的问题：

董事长、董事对公司治理基本要求不清楚、不了解；董事会决策机制失效，独立董事作用发挥不充分，审计委员会在财务报告编制过程中未勤勉尽责，对公司可能存在财务风险怠于行使法定权利，不符合《创业板上市公司持续监管办法
试行）》 证监会令第 169 号）第四条、《上市公司治理准则》 证监会公告
〔2018〕29 号）第二十五条的规定。

整改措施：

1、加强董事履职能力培训，提升管理层治理水平

公司管理层研究决定，健全公司治理培训及考核机制，由董事会办公室牵头，联合法务部门、合规部门以及外部专业咨询机构，以线下结合线上的方式组织董事每月参与一次公司治理专项培训，培训内容涵盖《公司法》《证券法》《创业板上市公司持续监管办法 试行）》及《上市公司治理准则》等相关法律法规以及公司治理理论知识、实践案例分析和最新行业动态，确保培训内容全面、实用，契合公司实际需求。

具体进展及未来计划如下：

1）加强对公司董事的培训，切实提升董事履职能力

公司组织了以“法律法规学习与公司治理能力提升专项培训”为主题的培训活动，董事及管理层通过纸质材料学习和案例研讨方式，重点学习创业板上市公司的监管要求、信息披露规定、股东权益保护和公司治理结构的相关规定，通过分析公司本次违规行为及近期监管机构公布的违规案例，总结经验教训，避免类似问题再次发生。

公司董事长、总经理兼财务总监与副总经理参加了由深交所主办的“上市公司治理与诚信规范专项培训”活动，重点学习了“公司治理与规范运作规则解读及监管重点解析”、“公司监管与纪律处分典型案例分析”等课程，深入了解最新监管政策下公司治理的核心要求，包括信息披露、关联交易等关键领域的规范
运作。培训后，董事长向公司董事、监事及高管分享培训中的重点内容，特别是公司治理与规范运作的最新要求、监管重点以及典型案例。

未来，公司将持续优化培训内容，紧跟法规动态和行业趋势，结合公司实际需求，按照每月一次的计划，制定更具针对性的培训课程内容，一方面，深化对《公司法》《证券法》等核心法规的解读，引入更多最新实际案例分析，帮助治理层更好地理解法规在公司运营中的具体应用；另一方面，针对公司内部治理的薄弱环节和培训考核结果，定制专项课程，确保培训内容与公司实际紧密结合，切实提升治理的专业素养和履职能力。

2）建立治理经验交流机制：由董事会办公室负责，组织管理层前往治理水平卓越的上市公司进行实地调研，调研内容涵盖公司治理架构、决策流程、风险管控等关键方面，深入了解目标公司的管理层职责分配及如何通过科学的决策流程确保公司战略的高效执行，重点关注其风险管控机制。调研结束后，组织内部交流分享会……
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