公告日期：2025-12-30

国浩律师（上海）事务所

关于

泰胜风能集团股份有限公司
2024 年度向特定对象发行股票
发行过程及认购对象合规性

之

法律意见书

上海市静安区山西北路99号苏河湾中心MT 25-28层 邮编：200085

25-28/F, Suhe Centre, 99 North Shanxi Road, Jing'an District, Shanghai, China

电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5243 1670

网址/Website: http://www.grandall.com.cn

二〇二五年十二月

目 录

释 义......1

第一节 引言......1

第二节 正文......2

一、本次发行的批准与授权......2

（一）发行人的内部批准与授权......2

（二）广开控股的批复意见......3

（三）深交所审核通过......3

（四）中国证监会同意注册......4

二、本次发行的发行对象合规性......4

（一）发行对象的主体资格......4

（二）发行对象的关联关系核查......4

（三）发行对象的私募基金备案情况核查......5

（四）发行对象的投资者适当性核查......5

（五）发行对象的认购资金来源......5

三、本次发行的发行过程及发行结果...... 6

（一）本次发行的相关协议......6

（二）本次发行的发行价格及发行数量......6

（三）本次发行的缴款及验资......8

四、结论意见......9

第三节 签署页......10

释 义

除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义：
本次发行、本次向 指 公司本次向特定对象发行股票的行为
特定对象发行

本次发行方案 指 《泰胜风能集团股份有限公司2024年度向特定对象发行股
票并在创业板上市发行方案》

广州凯得 指 广州凯得投资控股有限公司

广开控股 指 广州开发区控股集团有限公司

公司、上市公司、 指 泰胜风能集团股份有限公司
发行人、泰胜风能

经中国证监会同意向境内投资者发行、在境内证券交易所
A股 指 上市、以人民币标明股票面值、以人民币认购和交易的普
通股

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》
《承销管理办法》 指 《证券发行与承销管理办法》

《实施细则》 指 《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细
则》

《上海泰胜风能装备股份有限公司与广州凯得投资控股有
《股份认购协议》 指 限公司附生效条件的向特定对象发行A股股票之股份认购
协议》

《泰胜风能集团股份有限公司与广州凯得投资控股有限公
《补充协议》 指 司附生效条件的向特定对象发行A股股票之股份认购协议
之补充协议》

《国浩律师（上海）事务所关于泰胜风能集团股份有限公
本法律意见书 指 司2024年度向特定对象发行股票发行过程及认购对象合规
性之法律意见书》

证监会 指 中国证券监督管理委员会

深交所 指 深圳证券交易所

元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元

国浩律师（上海）事务所

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。