公告日期：2025-12-02

聆达集团股份有限公司

董事、高级管理人员离职管理制度

（2025年12月制定）

第一章 总则

第一条 为规范聆达集团股份有限公司（以下简称：公司）董事和高级管理人员
的离职管理，保障公司治理稳定性，维护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规和规范性文件的规定及《聆达集团股份有限公司章程》，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）、高级管理人员的辞任、任期届满、解任等离职情形。

第二章 离职情形与程序

第三条 公司董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞任。董事、高级管理人
员辞职应当提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因，公司收到辞职报告之日起辞任生效，公司将在2个交易日内披露有关情况。

第四条 除另有规定外，出现下列规定情形的，在改选出的董事就任前，原董事
仍应当按照有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定继续履行职责：
（一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定最低人数；

（二）审计委员会成员辞职导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠缺会计专业人士；

（三）独立董事辞职导致公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不符合法律法规或者《公司章程》的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。

第五条 董事提出辞任的，公司应当在提出辞任之日起60日内完成补选，确保
董事会及其专门委员会构成符合法律、行政法规和《公司章程》的规定。股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。

无正当理由，在任期届满前解任董事的，董事可以要求公司予以赔偿。公司应依据法律法规、《公司章程》的规定及董事聘任合同的相关约定，综合考虑多种因素确定是否补偿以及补偿的合理数额。

第六条 董事会可以决议解任高级管理人员，决议作出之日解任生效。

第七条 董事、高级管理人员为自然人，有下列情形之一的，不得担任公司的董
事或高级管理人员：

（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾 2 年；

（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；

（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾 3 年；

（五）个人因所负数额较大债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人。

（六）被中国证监会采取证券市场禁入措施或被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，期限未满的；

（七）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。

董事、高级管理人员在任职期间出现本条所列情形之一的，公司应当解除其职务。股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。董事会可以决议解任高级管理人员，决议作出之日解任生效。

第三章 离职后的责任与义务

第八条 董事、高级管理人员在离职生效后 5 个工作日内，应向公司、董事会或
其指定的人员、继任同事进行工作交接，包括但不限于未完结事项的说明及处理建议、分管业务文件、财务资料，以及其他公司要求移交的文件，确保公司工作的连续性，交接完成后离职人员应当与公司授权人士签署《离职交接确认书》，交接记录由董事会秘书存档备查。

第九条 公司董事、高级管理人员辞职生效或者任期届满，应向公司及董事会办
妥所有移交手续，并应及时配合公司履行相应的信息披露义务。离职董事、高级管理人员不得利用原职务影响干扰公司正常经营，或损害公司及股东利益。离职董事、高级管理人员对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在《公司章程》规定的合理期限内仍然有效。离职董事、高级管理人员对公司的保密义务在其辞职生效或任期结束后仍然有效，直至该保密信息成为公开信息；其他义务的持续期间应当依据公平的原则决定，结合有关事项的性质、重要程度、影响时间及与该董事、高级管理人员的关系等因素综合确定。

离职董事、高级管理人员违反上述义务的，公司有权追索违约金、主张损害赔偿并依法申请……
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