公告日期：2025-12-02

聆达集团股份有限公司

关于防止董事、高级管理人员

利用职务之便损害公司利益管理办法

（2025 年 12 月修订）

第一章 总则

第一条 为建立防止公司董事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的长效机制，杜绝公司董事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称：《创业板股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称：《创业板上市公司规范运作指引》）等法律法规以及《聆达集团股份有限公司章程》（以下简称：《公司章程》）等的相关规定，特制定本制度。

第二条 本制度适用于公司全体董事、高级管理人员。
第二章 防止董事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的原则
第三条 董事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和《公司章程》，对公司负有忠实义务和勤勉义务。

第四条 公司董事、高级管理人员应当履行《公司章程》《董事会议事规则》等赋予的权利和义务，认真履行职责，不得利用职务之便损害公司利益。

第五条 董事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。

第六条 董事和高级管理人员及其直系亲属在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。购入或减持公司股票前应主动咨询公司董事会秘书及证券部相关人员，在取得公司董事会秘书的许可下方可交易。

第七条 公司董事、高级管理人员不得利用其职务之便进行下列行为：

（一）侵占公司财产，挪用公司资金；

（二）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；

（三）违反公司章程的规定，未经股东会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；

（四）违反《公司章程》的规定或者未经股东会、董事会同意，与本公司订立合同或者进行交易；

（五）未经股东会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；

（六）接受他人与公司交易的佣金归为己有；

（七）擅自披露公司秘密；

（八）利用职权贿赂或者收受其他非法收入；

（九）违反对公司忠实义务的其他行为。

公司董事、高级管理人员违反前款规定所得的收入应当归公司所有。
第三章 防止董事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的措施
第八条 公司董事、高级管理人员应当正直诚实，了解有关法律法规，具有履行职责所必须的专业或者行业知识，不存在法律、行政法规和中国证监会规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形。

第九条 董事会在聘任公司高级管理人员之前，应当考察该候选人所具备的资格、经营和管理经验、业务专长、诚信记录等情况，确信所聘任的高级管理人员能够胜任其职务。

第十条 公司董事、高级管理人员在任职期间，应当定期按要求参加中国证监会组织或者深圳证券交易所组织的培训。

第十一条 董事、高级管理人员履行职责应当符合公司和全体股东的最大利益，以合理的谨慎、注意和应有的能力在其职权和授权范围内处理公司事务。

第十二条 董事应当督促高级管理人员在授权范围内忠实、勤勉地履行其职责，检查、监督经理组织、实施董事会决议。

第十三条 董事应当熟悉和持续关注公司生产经营、管理、资产处置和资金使用等情况，认真阅读公司财务报告和其他文件，及时向董事会报告所发现的问题。

第十四条 公司审计委员会应当严格按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《创业板上市规则》《创业板上市公司规范运作指引》、深圳证券交易所其他相关
规定和公司章程，积极履行监督职责，行使《公司法》规定的监事会的职权。

第十五条 公司审计委员会应当关注公司信息披露情况，对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督，关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。

审计委员会在履行监督职责过程中，对违反法律、行政法规、公司章程或股东会决议的董事、高级管理人员应提出罢免的建议。

第十六条 高级管理人员应当严格按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《创业板上市规则》《创业板上市公司规范运作指引》、深圳证券交易所其他相关规定和公司章程，忠实、勤勉地履行职责。

第十七条 公司高级管理人员应当严格执行董事会相关决议，不得擅自变更、拒绝或消极执行董事会决议。如情况发生变化，可能对决议执行的……
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