公告日期：2025-01-17

中泰证券股份有限公司

关于山东阳谷华泰化工股份有限公司

2024年度现场检查报告

保荐人名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：阳谷华泰

保荐代表人姓名：陈凤华 联系电话：0531-68888089

保荐代表人姓名：李志斌 联系电话：0531-68888089

保荐代表人姓名：孟维朋 联系电话：0531-68888089

现场检查人员姓名：李志斌
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2024年12月30日至2025年1月2日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
（1）查看上市公司的主要经营场所、实际经营情况；
（2）查阅持续督导期间内公司全套三会文件（包括会议通知、会议决议、会议记录、表决票
等）；
（3）查阅并核查公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件 √

是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责 √

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 √

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和 √
信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅相关资料；
（2）与公司相关人员进行沟通。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） √

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交 √

的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、 √

质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作 √

计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一 √

次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提 √

交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提 √

交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价 √

报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、 √

合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司董事会、监事会、股东大会会议资料；
（2）查阅公司信息披露制度、信息披露文件等资料；
（3）查阅持续督导期间内投资者来访的记录材料及深交所互动易网站刊载的公司相关资料；
（4）与公司董事会秘书、信息披露人员沟通了解持续督导期内公司信息披露制度的执行情况。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 ……
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