公告日期：2025-04-19

法律意见书

广东广信君达律师事务所

关于高新兴科技集团股份有限公司拟

注销公司第三期股票期权激励计划部分股票期权暨
股权激励计划终止的

法律意见书

中国·广州

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法律意见书

广东广信君达律师事务所

关于高新兴科技集团股份有限公司

拟注销公司第三期股票期权激励计划部分股票期权
暨股权激励计划终止的

法律意见书

致：高新兴科技集团股份有限公司

广东广信君达律师事务所（以下简称本所）接受高新兴科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，担任公司第三期股票期权激励计划（以下简称“期权激励计划”）相关事宜的专项法律顾问。受公司委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《激励管理办法》”）等有关法律法规的规定和《高新兴科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《高新兴科技集团股份有限公司第三期股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《期权激励计划（草案）》”）按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就注销公司第三期股票期权激励计划部分股票期权暨股权激励计划终止事项（以下简称“本次注销暨本次终止”）出具本法律意见书。

对本法律意见书，本所及经办律师特作如下声明：

1、本所及经办律师依据《公司法》《证券法》《激励管理办法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律法规的规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实为基础发表法律意见。

法律意见书

2、本所及经办律师已根据有关法律法规的规定严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用的原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任。

3、本所及经办律师仅就公司本次注销暨本次终止相关法律事项发表意见，并不对会计、审计等专业事项发表意见，本所及经办律师不具备对该等专业事项进行核查和作出判断的合法资格。本所及经办律师在本法律意见书中对与该等专业事项有关的报表、数据或对会计报告、审计报告等专业报告内容的引用，不意味着本所及经办律师对这些引用内容的真实性、有效性作出任何明示或默示的保证。

4、公司已保证其向本所提供的与本法律意见书相关的信息、文件或资料均为真实、准确、完整、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；文件资料为副本、复印件的，内容均与正本或原件相符；所有文件的签署人均具有完全民事行为能力，并且其签署行为已获得恰当、有效的授权；所有文件或资料上的签字和印章均为真实。

5、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所及经办律师依赖于有关政府部门、有关单位或有关人士出具或提供的证明或确认文件及主管部门公开可查的信息发表法律意见，该等证明、确认文件或信息的真实性、有效性、完整性、准确性由出具该等证明、确认文件或公布该等公开信息的单位或人士承担。

6、本所同意将本法律意见书作为公司本次注销暨本次终止必备的法律文件，随同其他材料一同上报深圳证券交易所（以下简称“深交所”）进行相关的信息披露。

7、本法律意见书仅供公司本次注销暨本次终止的目的使用，未经本所书面同意不得用作任何其他用途。

法律意见书

正文

一、本次注销暨本次终止的授权

2022年5月16日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于第三期股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司〈第三期股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理第三期股票期权激励计划有关事项的议案》。同意公司实施第三期股票期权激励计划，并授权公司董事会办理该次股权激励计划相关事宜的，包括但不限于授权董事会实施股票期权激励计划的变更与终止，取消激励对象的行权资格，取消激励对象尚未行权的股票期权等。

本所律师认为，就本次注销暨本次终止，公司董事会已经取得合法授权。……
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