公告日期：2026-03-25

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于江西华伍制动器股份有限公司

终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的
核查意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“保荐机构”）作为江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“华伍股份”或“公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对华伍股份终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的的事项进行了审慎核查，具体事项如下：
一、终止募集资金投资项目的概述

（一）募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江西华伍制动器股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3438 号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司向 10 名特定对象发行人民币普通股（A 股）股票
41,379,310 股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发行认购价格为人民币 14.50 元。
募集资金到账时间为 2021 年 12 月 9 日，经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审
验（大华验字[2021]000851 号），公司募集资金总额为人民币 599,999,995.00 元，扣除发行费用人民币 20,481,132.00 元（不含税）后，募集资金净额为人民币579,518,863.00 元。募集资金到账后，公司已对募集资金进行了专户存储，公司、保荐机构与募集资金开户银行签署了《募集资金三方监管协议》。

（二）募投项目及建设情况

公司本次募集资金净额除 15,951.89 万元用于补充流动资金外，其余资金全
部用于募投项目建设。截至 2026 年 1 月 31 日，公司 2021 年向特定对象发行股

单位：万元

序 项目名称 拟投入募集资 实际投入募集资 项目状态

号 金总额 金总额

1 航空装备和航空零部件研发制 32,000.00 3,150.54 本次终止并永久
造基地 补充流动资金

2 年产 3000 台起重机新型智能起 600.35 600.35 已终止

重小车新建项目

3 年产 10,000 套矿卡制动器建设 9,399.65 0 推进中

项目

注 1：实际投入募集资金总额不包含用于临时补充流动资金和用于现金管理的募集资金。
注 2：以上数据未经审计，实际投入募集资金具体金额最终以审计机构审计结果为准。
注 3：经公司第六届董事会第十五次会议及 2026 年 1 月 26 日召开的 2026 年第一次临
时股东会审议通过，公司原募投项目“年产 3,000 台起重机新型智能起重小车新建项目”变更为“年产 10,000 套矿卡制动器建设项目”。

（三）公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及现金管理情况

公司于 2025 年 3 月 26 日分别召开第六届董事会第九次会议、第六届监事会
第八次会议，审议通过了《关于使用 2021 年向特定对象发行股票部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证不变相改变募集资金用途且不影响募集资金投资项目正常进行前提下，使用 2021 年向特定对象发行股票部分闲置募集资金人民币 17,000 万元暂时补充流动资金（其中：从“航空装备和航空零部件研发制造基地”专户使用 12,000 万元，从“年产 3000 台起重机新型智能起重小车新建项目”专户使用 5,000 万元用于暂时补充流动资金），使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期前将归还至募集资金专项账户。
公司于 2025 年 6 月 3 日召开第六届董事会第十一次会议、第六届监事会第
十次会议，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，可以使用总金额不超过人民币 10,00……
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