公告日期：2025-04-29

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于江西华伍制动器股份有限公司

2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“保荐机构”）作为江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“华伍股份”或“公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对华伍股份2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，并发表意见如下：

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额、资金到位情况

1、2016 年非公开发行股票募集资金

公司经中国证券监督管理委员会《关于核准江西华伍制动器股份有限公司非公开发行股票的批复》证监许可[2016]336 号文核准，同意公司非公开发行人民币普通股（A 股）65,252,854 股。公司向聂璐璐和华伍员工资管计划定价发行人民币普通股（A 股）65,252,854 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行认购价格
为人民币 6.13 元。募集资金到账时间为 2016 年 5 月 18 日，经大华会计师事务
所(特殊普通合伙)审验（大华验字[2016]000352 号），公司募集货币资金总额为人民币 399,999,995.02 元，扣除与发行有关的费用人民币 10,230,252.73 元，公司实际募集资金净额为人民币 389,769,742.29 元。

2.2021 年向特定对象发行股票募集资金

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江西华伍制动器股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3438 号）同意注册，并经深
圳证券交易所同意，公司向 10 名特定对象发行人民币普通股（A 股）股票
41,379,310 股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发行认购价格为人民币 14.50 元。
募集资金到账时间为 2021 年 12 月 9 日，经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审
验（大华验字[2021]000851 号），公司募集资金总额为人民币 599,999,995.00 元，扣除发行费用人民币 20,481,132.00 元（不含税）后，募集资金净额为人民币579,518,863.00 元。

（二）2024 年度募集资金使用情况及结余情况

1、2016 年非公开发行股票募集资金

截至 2024 年 12 月 31 日，公司实际累计使用该次募集资金及利息 39,746.15
万元，其中使用利息 769.17 万元，募集资金产生的累计利息收入 769.17 万元。
本报告期公司实际使用募集资金及利息 991.33 万元，其中使用利息 2.98 万
元。截至 2024 年 12 月 31 日，公司尚未投入的募集资金及利息收入合计 0 万元，
其中尚未投入的募集资金为 0 万元，尚未投入的利息收入 0 万元。2016 年非公
开发行股票募集资金已经全部使用完毕。

2、2021 年向特定对象发行股票募集资金

截至 2024 年 12 月 31 日，公司实际累计使用该次募集资金 19,640.15 万元，
募集资金产生的累计利息收入 1,089.59 万元。

本报告期公司实际使用募集资金 281.98 万元。截至 2024 年 12 月 31 日，公
司尚未投入的募集资金及利息收入合计 39,401.33 万元（含临时补充流动资金），其中尚未投入的募集资金为38,311.74万元，尚未投入的利息收入1,089.59万元。
二、募集资金存放与管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，制定了公司《募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”），该管理办法经公司第一届董事会第十四次会议和 2010 年第一次临时股东大会审
议通过。2015 年 5 月 5 日，公司召开的第三届董事会第十二次会议对《募集资
金管理办法》进行了修订，修订后的管理办法已经公司 2015 年第二次临时股东
大会审议通过。2020 年 11 月 30 日，公司召开的第四届董事会第三十二次会议
对《募集资金管理办法》进行了修订，修订后的管理办法已经公司 2020 年度股
东大会审议通过。2……
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