公告日期：2025-05-06

华福证券有限责任公司

关于湛江国联水产开发股份有限公司

向特定对象发行股票并在创业板上市

之保荐总结报告书

华福证券有限责任公司（以下简称“华福证券”或“保荐机构”）作为湛江国联水产开发股份有限公司（以下简称“国联水产”或“公司”）向特定对象发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023年 12 月修订）》等相关
规定，对国联水产履行持续督导义务，持续督导期至 2024 年 12 月 31 日止。目
前，华福证券对国联水产向特定对象发行股票并在创业板上市的持续督导期已满，现出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

项目 内容

保荐机构名称 华福证券有限责任公司

注册地址 福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#3层、4层、5层

主要办公地址 上海市浦东新区滨江大道 5129号陆家嘴滨江中心 N1 幢华
福证券大厦 8F

法定代表人 苏军良

本项目保荐代表人 沈羽珂、罗黎明

联系电话 021-20655301

三、上市公司的基本情况

项目 内容

发行人名称 湛江国联水产开发股份有限公司

证券代码 300094.SZ

注册资本 112,816.7253万元

注册地址 广东省湛江市吴川市湛江开发区平乐工业区永平南路[一照多址：广
东湛江吴川市黄坡镇(吴川)华昱产业转移工业园工业大道 6 号]

主要办公地址 广东湛江吴川市黄坡镇(吴川)华昱产业转移工业园工业大道 6号

法定代表人 李忠

实际控制人 李忠

联系人 梁永振

联系电话 0759-2533778

本次证券发行类型 向特定对象发行股票

本次证券发行时间 2022年 11月 24 日

本次证券上市时间 2022年 12月 12 日

本次证券上市地点 深圳证券交易所

四、保荐工作概述

在持续督导期内，保荐机构及本项目保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，持续督导公司履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，具体包括：

1、督导发行人规范运作，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；
2、督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；

3、督导发行人有效执行防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；

4、督导发行人有效执行保障关联交易公允性和合规性的制度；

5、持续关注发行人募集资金的存储、使用、投资项目的实施等承诺事项，并发表意见；

6、持续关注发行人对外担保等事项；

7、持续关注发行人重大业务活动的合规性；

8、持续关注发行人及其控股股东、实际控制人等履行承诺的情况；

9、对发行人进行现场检查，及时向深圳证券交易所报送持续督导现场检查报告及持续督导跟踪报告等相关文件；

10、对发行人董事、监事、高级管理人员等相关人员进行持续督导培训；

11、督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、深圳证券交易所提交的……
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