公告日期：2025-04-29

东方证券股份有限公司

关于海默科技（集团）股份有限公司

2024年度内部控制自我评价报告的核查意见

东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”或“保荐机构”）作为海默科技（集团）股份有限公司（以下简称“海默科技”或“公司”）2023年度向特定对象发行股票并在创业板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，东方证券对海默科技《2024年度内部控制自我评价报告》有关内容进行了核查，具体情况如下:

一、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的单位包括：公司及其纳入合并报表范围的所有子公司、分公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。

纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金管理、采购业务、销售业务、资产管理、安全与质量、工程管理、研究与开发、担保业务、财务报告、印章管理、关联交易、子公司管理、信息披露等；重点关注的高风险领域主要包括：采购业务、销售业务、资金活动、资产管理等。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

1.组织架构

（1）法人治理

公司根据《公司法》《证券法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》及其他相关法律法规要求，不断完善公司法
人治理结构，健全内部控制体系。

公司设立的股东会、董事会、监事会协调运作，股东会是公司的最高权力机构，董事会是公司的决策机构，监事会是公司的监督机构，通过《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》明确最高权力机构、决策层、监督层与管理层的职责，形成了比较系统的治理框架制度。

董事会下设战略、薪酬与考核、审计、提名四个专门委员会，制定各委员会工作细则，分别在各专业领域为公司的经营发展提出专业化建议，为董事会正确决策提供重要参考。

（2）组织架构

公司下设人力行政部、内审部、法务部、战略发展部、采购部、财务部、董事会办公室、海默研究院、市场营销部，建立了符合自身经营发展要求的组织架构，各职能部门之间职责明确，对公司经营管理进行有效规范。

2.发展战略

公司董事会下设战略委员会，战略委员会根据《董事会战略委员会工作细则》，综合考虑石油行业发展趋势、国内外市场需求变化、技术发展趋势、市场竞争环境等情况，对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，实现公司可持续发展。

3.人力资源

公司严格遵守《中华人民共和国劳动法》，保障员工依法享有劳动权利和履行劳动义务，制定《招聘与录用管理制度》《考勤与休假管理制度》《培训管理制度》等规章制度，对公司员工聘用、日常管理及离职等方面做出明确规定。

4.社会责任

公司在强化业绩管理和发展质量的同时，推动社会责任融入公司的日常生产经营活动，并注重员工职业健康安全发展，贯彻以人为本、肩负社会责任的思想，助力公司长期可持续发展。

5.企业文化

公司注重企业文化建设，把文化建设作为公司管理创新的一项重点工作。经过多年的努力，公司建立了符合自身发展的企业文化理念体系，以“关注客户、培育员工、团队合作、不断创新、追求利润”为核心价值观，营造开放透明的企
业文化，为公司和个人的可持续发展奠定良好基础。

6.资金管理

公司制定《财务授权审批管理办法》《日常费用管理制度》等制度，明确资金使用的授权范围与授权层级管理，对货币资金的收支和保管业务建立了较为严格的授权审批程序，有效保证资金安全与资金使用效率。

公司制定《募集资金管理办法》，明确募集资金专用账户存储、使用、管理等程序，加强对募集资金的使用、用途变更、监督、信息披露的管理，提高募集资金使用效率和效益，确保募集资金使用规范、公开、透明，保护投资者利益。
7.采购管理

为加强公司采购管理，规范采购业务行为，提高公司采购效率及采购管理水平，防范采购风险，公司制定《采购管理暂行办法》，对公司采购管理原则、组织机构与岗位职责、采购方式与程序，以及验收与付款等内容做出全面规定，明确相关业务流程，防范采购过程中的舞弊行为，确保物资采购满足公司生产经营需要。

8.资产管理

公司制定《固定资产管理制度》《存货管理制度……
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