公告日期：2025-04-29

海默科技（集团）股份有限公司

2024年度内部控制自我评价报告

海默科技（集团）股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合海默科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内
部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的单位、主要业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的单位包括：公司及其纳入合并报表范围的所有子公司、分公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。

纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金管理、采购业务、销售业务、资产管理、安全与质量、工程管理、研究与开发、担保业务、财务报告、印章管理、关联交易、子公司管理、信息披露等；重点关注的高风险领域主要包括：采购业务、销售业务、资金活动、资产管理等。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

1.组织架构

（1）法人治理

公司根据《公司法》《证券法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》及其他相关法律法规要求，不断完善公司法人治理结构，健全内部控制体系。

公司设立的股东会、董事会、监事会协调运作，股东会是公司的最高权力机构，董事会是公司的决策机构，监事会是公司的监督机构，通过《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》明确最高权力机构、决策层、监督层与管理层的职责，形成了比较系统的治理框架制度。

董事会下设战略、薪酬与考核、审计、提名四个专门委员会，制定各委员会工作细则，分别在各专业领域为公司的经营发展提出专业化建议，为董事会正确决策提供重要参考。

（2）组织架构

公司下设人力行政部、内审部、法务部、战略发展部、采购部、财务部、董事会办公室、海默研究院、市场营销部，建立了符合自身经营发展要求的组织架
构，各职能部门之间职责明确，对公司经营管理进行有效规范。

2.发展战略

公司董事会下设战略委员会，战略委员会根据《董事会战略委员会工作细则》，综合考虑石油行业发展趋势、国内外市场需求变化、技术发展趋势、市场竞争环境等情况，对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，实现公司可持续发展。

3.人力资源

公司严格遵守《中华人民共和国劳动法》，保障员工依法享有劳动权利和履行劳动义务，制定《招聘与录用管理制度》《考勤与休假管理制度》《培训管理制度》等规章制度，对公司员工聘用、日常管理及离职等方面做出明确规定。

4.社会责任

公司在强化业绩管理和发展质量的同时，推动社会责任融入公司的日常生产经营活动，并注重员工职业健康安全发展，贯彻以人为本、肩负社会责任的思想，助力公司长期可持续发展。

5.企业文化

公司注重企业文化建设，……
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