公告日期：2025-04-29

海默科技（集团）股份有限公司

内部控制制度

二○二五年四月

第一章 总 则

第1条 为了加强海默科技（集团）股份有限公司(以下简称“公司”) 内部控制，
促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《公司法》《证
券法》等法律、法规的规定以及《海默科技（集团）股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”），制定本制度。

第2条 本制度所称内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实
现下列目标而提供合理保证的过程：

(1) 遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定；

(2) 提高公司经营的效益及效率；

(3) 保障公司资产的安全；

(4) 确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。

第3条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。

第二章 基本要求

第4条 公司的内部控制应充分考虑以下要素：

(1) 内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因
素，包括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理
政策等；

(2) 目标设定：公司管理层根据风险偏好设定公司战略目标，并在公司内
层层分解和落实；

(3) 事项识别：公司管理层对影响公司目标实现的内外事件进行识别，分
清风险和机会；

(4) 风险评估：公司管理层对影响其目标实现的内、外各种风险进行分析，
考虑其可能性和影响程度，以便公司制定必要的对策；

(5) 风险对策：公司管理层按照公司的风险偏好和风险承受能力，采取规
避、降低、分担或接受的风险应对方式，制定相应的风险控制措施；
(6) 控制活动：公司管理层为确保风险对策有效执行和落实所采取的措施
和程序，主要包括批准、授权、验证、协调、复核、定期盘点、记录
核对、财产的保护、职责的分离、绩效考核等内容；

(7) 信息与沟通：指识别、采集来自于公司内部和外部的相关信息，并及
时向相关人员有效传递；

(8) 检查监督：指对公司内部控制的效果进行监督、评价的过程，它通过
持续性监督活动、专项监督评价或者两者的结合进行。

第5条 公司应完善公司治理结构，确保董事会和股东会等机构合法运作和科学决
策，建立有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培育良好的企业精神
和内部控制文化，创造全体职工充分了解并履行职责的环境。

第6条 公司应明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限，建立相应的授权、检
查和逐级问责制度，确保其在授权范围内履行职能；设立完善的控制架构，
并制定各层级之间的控制程序，保证董事会及高级管理人员下达的指令能
够被严格执行。

第7条 公司的内部控制活动应涵盖公司所有营运环节，包括但不限于：销售及收
款、采购和费用及付款、固定资产管理、存货管理、资金管理（包括投资
融资管理）、财务报告、信息披露、人力资源管理和信息系统管理等。上
述控制活动涉及关联交易的，还应包括关联交易的控制政策及程序。

第8条 公司应依据所处的环境和自身经营特点，建立印章使用管理、票据领用管
理、预算管理、资产管理、担保管理、资金借贷管理、信息披露管理、信
息系统安全管理等专门管理制度。

第9条 公司应重点加强对控股子公司的管理控制，加强对关联交易、对外担保、
募集资金使用、重大投资、信息披露等活动的控制，按照有关规定的要求
建立相应控制政策和程序。

第10条 公司应建立完整的风险评估体系，对经营风险、财务风险、市场风险、政
策法规风险和道德风险等进行持续监控，及时发现、……
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