公告日期：2025-04-02

东方证券股份有限公司

关于海默科技（集团）股份有限公司

2024 年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：东方证券股份有限公司 被保荐公司简称：海默科技

保荐代表人姓名：刘一凡 联系电话：021-23153888

保荐代表人姓名：庾茜 联系电话：021-23153888

现场检查人员姓名：刘一凡、靳朝晖

现场检查对应期间：2024 年度（2024 年 11 月 18 日至 2024 年 12 月 31 日）

现场检查时间：2025 年 3 月 17 日至 2025 年 3 月 19 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
（1）查阅股东大会、董事会、监事会会议决议及会议记录等；
（2）查阅公司章程及各项规章管理制度；
（3）了解公司治理制度的执行情况；
（4）对公司管理层进行访谈，了解公司在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；
（5）了解公司控股股东、实际控制人是否从事同业竞争情形。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 √
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 √
规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和 √
信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行 √

了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计制度；
（2）查阅公司内部控制评价报告、内部审计部门及审计委员会出具的文件或报告。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审 √

计部门（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设 √
立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如 √
适用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内 √

部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部 √

审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一 √

次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中
发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与 √

使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适 √
用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内 √

向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次 √
内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是 √
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露制度；
（2）查阅公司信息披露文件；
（3）对公司董事会秘书进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要 √
进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合 √

公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所 √
互动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行
情况
现场检查手段：
（1）查阅公……
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