公告日期：2025-03-22

中原证券股份有限公司

关于河南易成新能源股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”或“独立财务顾问”）担任河南易成新能源股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”或“易成新能”）发行股份及可转换公司债券购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，虽然本次重组持续督导期已结束，但由于配套募集资金尚未使用完毕，中原证券仍需对易成新能配套募集资金使用情况履行持续督导义务。中原证券对易成新能 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，并发表如下核查意见：

一、 募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意河南易成新能源股份有限公司向河南平煤神马首山化工科技有限公司发行股份和可转换公司债券购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可[2020]3185 号）核准，公司向特定对象发行股份募集配套资金。根据发行结果，公司最终发行股份数量为 80,740,735 股，发行价格为4.05 元/股。本次发行募集资金总额为人民币 326,999,976.75 元，扣除发行承销费以及发行人累计发生其他应支付的相关发行费用 3,872,396.65 元后，募集资金净额为323,127,580.10 元。

截至 2021 年 7 月 2 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师
事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2021]000463 号”验资报告验证确认。

（二）募集资金使用及结余情况

截至 2024 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 31,770.88 万元。其中，
中原金太阳“53.05MWp 分布式光伏电站建设项目”使用 21,469.50 万元，公司于募
集资金到位之前利用自有资金先期投入“年产 500MW 超高效单晶硅电池研发及产
业化项目”使用 5,101.38 万元，补充流动资金使用 5,200.00 万元。截至 2024 年 12
月 31 日，募集资金余额为人民币 602.57 万元（含利息收入、手续费支出净额、自有资金支付的律师费用及尚未置换金额共 60.69 万元）。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《河南易成新能源股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

2021 年 7 月，易成新能、上海浦东发展银行股份有限公司开封分行和中原证券
签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2021 年 11 月，易成新能、河南中原金太阳技术有限公司与上海浦东发展银行
股份有限公司开封分行和中原证券签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，协议与三方监管协议范本不存在重大差异，协议各方均按照协议的规定履行了相关职责。

2024 年 6 月，公司将易成新能募集资金专户余额 73.75 万元（含存款利息）永
久补充流动资金，用于公司日常生产经营。根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件的要求，公司已办理完毕易成新能募集资金专户的注销手续。

易成新能及河南中原金太阳技术有限公司开立募集资金专户情况如下：

银行名称 账户名称 账号 账户状态

上海浦东发展银行股份有限 河南易成新能源股 18610078801200002135 注销
公司开封分行 份有限公司

银行名称 账户名称 账号 账户状态

上海浦东发展银行股份……
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