公告日期：2025-04-26

浙江南都电源动力股份有限公司

2024 年度内部控制自我评价报告

为了提高浙江南都电源动力股份有限公司（以下简称“公司”或“南都电源”）风险防范能力，确保公司经营管理目标的实现，保护公司及投资者的合法权益,公司对内部控制情况进行了全面梳理，在核查了公司各项规章制度及各部门、机构在内部控制方面所做工作的基础上，对本公司内部控制制度的规范性、完整性以及实施的有效性进行了全面评估。现就公司2024年度内部控制制度的建立健全与实施情况报告如下：

一、董事会对内部控制报告真实性的声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任；监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

纳入评价范围的主要单位包括：浙江南都电源动力股份有限公司、杭州南都动力科技有限公司、武汉南都新能源科技有限公司、安徽华铂再生资源科技有限公司、安徽南都华铂新材料科技有限公司、浙江南都能源科技有限公司、安徽南都华拓新能源科技有限公司、酒泉南都电源有限公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 98.05%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 96.45%。

纳入评价范围的主要业务和事项包括：治理结构、组织架构、人力资源、企业文化、内部审计、采购业务、销售业务、资产管理、资金管理、对外担保、对外投资、关联交易管理、合同管理、财务报告、研究与开发、工程项目、信息系统、子公司管控、内部信息沟通、内部监督等。

重点关注的高风险领域主要包括：资金活动风险、采购风险、销售管理风险、资产管理风险、会计信息风险等。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

1. 控制环境

（1）治理结构

公司根据《公司法》《证券法》等有关法律法规的规定建立法人治理结构，依法设立了股东大会、董事会和监事会，董事会下设董事会秘书，负责处理董事会日常事务，除此之外，董事会还设立了战略与投资委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。公司制定了《公司章程》及《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《总经理工作细则》等规章制度，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。三会一层各司其职、规范运作。

（2）组织架构

公司总经理在董事会领导下，按《总经理工作细则》全面负责公司的日常经营管理活动，同时公司建立了与业务相适应的组织结构，各部门有明确的管理职责和权限，部门之间和部门内部都建立了适当的职责分工，确保控制措施的有效执行，保证公司生产经营活动有序高效运行。

（3）人力资源

人力资源是公司持续稳定发展的重要战略资源，公司不断健全人力资源管理体系, 坚持“以人为本”，高度重视员工的利益和合法权益，不断改善员工的工作环境、工作条件和福利待遇，重视并尊重每一位员工的创造力，激励并倡导每一位员工要勤于学习、善于思考，促进员工的成长成才和自身价值的实现。公司制定和实施了有利于企业可持续发展的人力资源政策，建立和实施了较为科学的聘用、培训、轮岗、考核、奖惩、晋升和淘汰等人事管理制度，积极营造适合人才竞争和发展的企业文化氛围，为想干事、能……
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